光大保德信安泽债券型证券投资基金              招募说明书（更新）            基金管束东说念主：光大保德信基金管束有限公司             基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司                         伏击辅导   基金召募苦求注册文献称号：对于准予光大保德信安泽债券型证券投资基金 注册的批复（证监许可【2018】60 号）   注册日历：2018 年 1 月 4 日   基金管束东说念主保证本招募说明书的内容实在、准确、圆善。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募苦求的注册，并不标明其对本基金的 投资价值和市集前程作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管束东说念主依照恪称攀扯、敦厚信用、严慎悉力的原则管束和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书、基 金居品费力概要、基金合同等信息透露文献，全面融会本基金居品的风险收益特 征，自主判断基金的投资价值，应充分洽商投资东说念主自身的风险承受智商，并对于 认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出沉静决策，自行承担投 资风险。   本基金为债券型基金，其预期收益和风险高于货币市集基金，但低于股票型 基金和羼杂型基金。本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债 是根据联系法律法则由非上市中小企业取舍非公开方式刊行的债券。中小企业私 募债的风险主要包括信用风险、流动性风险、市集风险等。基金管束东说念主提醒投资 东说念主基金投资的“买者景色”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营情状与基 金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。本基金的投资范围包括存托凭 证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将面 临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大升天的风险，以及与中国存托凭证发 行机制联系的风险。如果本基金投资科创板股票等品种，可能给本基金带来特等 风险。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管束东说念主履行相应 圭表后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的联系章节。侧 袋机制实施期间，基金管束东说念主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读联系内容并爱护本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   基金的过往事迹并不预示其翌日阐扬。基金管束东说念主管束的其他基金的事迹并 不组成新基金事迹阐扬的保证。   本次更新招募说明书所载内容截止日为 2025 年 6 月 10 日，联系财务数据和 净值阐扬截止日为 2025 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。因此，本文献内容 比拟基金的履行情况可能存在一定的滞后，如需实时、准确获取基金的联系信息， 敬请同期爱护基金管束东说念主发布的联系临时公告等。   中国光大银行股份有限公司复核了本次招募说明书中与基金托管业务联系 的更新内容。                             目      录                   一、 引子  本招募说明书由光大保德信基金管束有限公司依据《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》     （以下简称“          《基金法》”）、                 《公开召募证券投资基金运作管束办法》                                  （以 下简称“《运作办法》”）、             《证券投资基金销售管束办法》                          （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息透露管束办法》（以下简称“《信息透露办法》”）、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管束轨则》                        （以下简称“《流动性风险 轨则》”）、      《证券投资基金管束公司治理准则（试行）》                         （以下简称“《治理准则》”）、 《光大保德信安泽债券型证券投资基金基金合同》                      （以下简称“基金合同”）偏激 他联系轨则编写。  本招募说明书评释了光大保德信安泽债券型证券投资基金的投资宗旨、策略、 风险、费率等与投资东说念主投资决策联系的全部必要事项，投资东说念主在作出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。  基金管束东说念主承诺本招募说明书不存在职何演叨记录、误导性评释或者要紧遗 漏，并对其实在性、准确性、圆善性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书 所载明的费力苦求召募的。本基金管束东说念主莫得录用或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 联系轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务， 应细心查阅基金合同。                        二、 释义   本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何有用革命和补充 泽债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用革命和补充 招募说明书》偏激更新 费力概要》偏激更新 发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议革命，自 2013 年 6 月 1 日起实施的，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的革命     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管束办法》及颁布机关对其经常作念出的革命     《信息透露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息透露管束办法》及颁布机关对其经常作念出的 革命 的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其经常作念出的革命       《流动性风险轨则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管束轨则》及颁布机关对其 经常作念出的革命 务的法律主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、迁移、转托管及按期定额投资等业务 国证监会轨则的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管束东说念主签订了基金销 售服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结 算、代理披发红利、建立并支握基金份额握有东说念主名册和办理非来往过户等 管束有限公司或接受光大保德信基金管束有限公司录用代为办理登记业务的机 构 管束的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、迁移、转托管及按期定额投资等业务而引起基金的基 金份额变动及结余情况的账户 基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面阐述的 日历 产清理已矣，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得开首 3 个月 常来往日 绽放日     《业务法令》：指《光大保德信基金管束有限公司绽放式基金业务法令》， 是表率基金管束东说念主所管束的绽放式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同校服 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 轨则的条件，苦求将其握有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额迁移为基金 管束东说念主管束的其他基金基金份额的步履 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金迁移中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金迁移中转入 苦求份额总和后的余额）开首上一绽放日基金总份额的 10% 日基金总份额 30%的单个赎回苦求东说念主 作日基金总份额 30%的单个赎回苦求东说念主 行进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 款项偏激他资产的价值总和 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购 与银行按期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、指点受 限的新股及非公开采行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或 来往的债券等 值和基金份额净值的过程 值的方式，将基金诊治投资组合的市集冲击成安分派给履行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到自制对待 不同，将基金份额分为不同的类别 本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份额 从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额 互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子透露 网站）等媒介 账户进行处置清理，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险管束器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户               （1）无可参考的活跃市集价钱且取舍估值技艺仍导致 公允价值存在要紧不确定性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不确定性的资产；                  （3）其他资产价值存在要紧不确定性的 资产 件 澳门相配行政区和台湾地区 资运营收益形成的补充养老基金，包括宇宙社会保障基金、不错投资基金的地方 社会保障基金、企业年金单一计划以及汇注计划。如将来出现经养老基金监管部 门认同的新的养老基金类型，基金管束东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告 将其纳入待业金客户范围                          三、 基金管束东说念主   （一）基金管束东说念主概况   称号：光大保德信基金管束有限公司   设立日历：2004 年 4 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200442 号   注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），   法定代表东说念主：贺敬哲   注册本钱：东说念主民币 1.6 亿元   股权结构：光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）握 55%的股权； 保德信投资管束有限公司握 45%的股权   电话：（021）80262888   传真：（021）80262468   客服电话：4008-202-888   网址：www.epf.com.cn   磋议东说念主：殷瑞皞   （二）主要东说念主员情况   王翠婷女士，董事长，中欧国际商学院工商管束硕士。曾先后赴任于上海市 仪容局党校(上海市仪容电子工业职工大学)、交通银行。2004 年 3 月加入光大 证券股份有限公司，曾任公司董事会秘书、董事会办公室主任、东说念主力资源总部总 司理、副总裁等职。现任光大证券股份有限公司高档众人兼本基金管束东说念主董事长。   孙昊先生，董事，上海中欧国际工商学院工商管束硕士。历任中国银行总行 /香港分行/巴黎分行/法兰克福泽行任职来往员/副司理/司理，德国德累斯顿银 行香港分行的司理，荷兰交易银行香港分行的董事，PIMCO(太平洋投资管束公司) 香港的副总裁，东方汇理资产管束公司香港的董事，好意思国联博资产管束公司香港 的董事总司理，好意思盛资产管束公司上海的总司理。现任保德信投资管束（上海） 有限公司董事总司理。    张伟先生，董事，香港都会大学（前身为香港公开大学）硕士，曾任德意志 银行（前身为好意思国信孚银行）亚太区副总裁，富兰克林邓普顿投资香港区负责东说念主 暨高档董事、大中华区首席施行官兼区域负责东说念主、资深参谋人。现任保德信投资亚 洲区副主席、台湾保德信证券投资信赖基金股份有限公司董事长、PGIM India Asset Management Private Limited 董事、PGIM (Hong Kong) Limited 握牌负 责东说念主。    刘晨女士，董事，中央财经大学金融学硕士。历任光大证券有限办事公司经 纪业务总部大客户服务岗，光大证券股份有限公司经纪业务总部大客户服务岗、 机构营销部客户关系岗、销售来往部基金代销岗、销售来往部销售管束部副总经 理、销售来往部销售管束部总司理、销售来往总部销售管束部总司理、销售来往 总部总司理助理/销售管束部总司理、机构业务总部总司理助理/销售管束部总经 理、资产托管部总司理助理、资产托管部副总司理、资产托管部副总司理（主握 办事），现任光大证券股份有限公司资产托管部总司理。    张晓武先生，董事，澳门科技大学东说念主力资源管束学硕士。曾先后赴任于深圳 市文武管帐师事务所、吉祥保障集团公司、吉祥证券有限办事公司。2010 年 11 月加入光大证券股份有限公司，历任深圳深南正途证券营业部总司理、深圳分公 司总司理、资深业务司理。现任光大证券股份有限公司派出董事。    孔伟先生，沉静董事，甘肃政法学院法律系法学学士学位。曾任职于甘肃省 经济讼师事务所、史密夫讼师行（伦敦、香港）、外立综正当律事务所、上海市 瑛明讼师事务所。现任北京市中伦（上海）讼师事务所上海分所管束合伙东说念主/主 任。    张学勇先生，沉静董事，浙江大学国际贸易学研究生、博士学位。曾任合肥 水泥研究联想院粉磨所助理工程师，清华大学经济管束学院金融系博士后，中央 财经大学金融学院讲师、副老师、副院长、研究生院副部长/副院长、部长/院长。 现任中央财经大学金融学院博士生导师、老师、院长，中央财经大学校长助理。    王永钦先生，沉静董事，复旦大学经济学博士、耶鲁大学博士后、哈佛大学 富布赖特高档打听学者。曾任职山东日照纺织抽纱相差口集团公司、山东日照比 特集团出口部司理、复旦大学经济学院讲师、副老师。现任复旦大学经济学老师、 博士生导师，复旦大学金融研究院施行院长，教训部长江学者特聘老师。   黄琴女士，监事长，上海财经大学高档管束东说念主职工商管束硕士。历任光大证 券有限办事公司武汉营业部客户管束部司理、经纪业务总部风险监控岗、光大证 券股份有限公司经纪业务总部风险监控岗、稽核监察部财务审计岗、稽核部总经 理助理、稽核部副总司理、稽核部总司理、风险管束部总司理、风险管束与内控 部总司理、风险管束与内控部总司理、里面审计部总司理、光大证券股份有限公 司浙江分公司总司理。现任光大证券股份有限公司里面审计部总司理。   颜微潓女士，监事，新加坡管束学院金融管束硕士。曾任富通（欧资）金融 集团亚洲区域合规总监，香港来往所上市部副总监，巴克莱投资银行（香港）合 规司理，花旗私东说念主银行合规司理，光大保德信基金管束有限公司监事（2009 年   王永万先生，监事，吉林财贸学院经济管束专科学士。曾任海口管帐师事务 所审计员，海南省国际租借有限公司证券营业部财务主管，湘财证券有限办事公 司海口营业部、深圳营业部及南边总部财务司理，宝盈基金管束有限公司基金会 计主管，摩根士丹利华鑫基金管束有限公司基金运营部总监等职务。现任本基金 管束东说念主运营部总监。   王斐女士，监事，上国际国语大学国际政事专科学士。曾任普华永说念中天会 计师事务所（特殊普通合伙）高档审计员，中欧基金管束有限公司稽核司理。历 任本基金管束东说念主监察稽核部稽核高档司理、总监助理、副总监，现任本基金管束 东说念主监察稽核部总监。   贺敬哲先生，内蒙古大学电子系电子学与信息系统专科学士。历任内蒙古大 学电子系教师，光大证券有限办事公司中兴路营业部电脑部司理、信息技艺部技 术管束司理，光大证券股份有限公司信息技艺部技艺管束司理、信息技艺部运营 谨慎管束处副处长、信息技艺部系统运行处处长、信息技艺部副总司理兼系统运 行处处长、信息技艺部副总司理、信用业务管束总部副总司理、资产托管部副总 司理(主握办事)、资产托管部总司理。2021 年 2 月加入光大保德信基金管束有 限公司，现任本基金管束东说念主总司理兼子公司施行董事（代任）、副总司理兼首席 运营总监、首席信息官。   董文卓先生，中山大学金融学硕士。历任招商基金管束有限公司实习研究助 理、研究员，吉祥资产管束有限公司固定收益部投资司理，吉祥养老保障股份有 限公司固收投资总监兼固定收益部总司理、年金投资决策委员会委员、年金另类 投资决策委员会委员、年金基金司理、专户投资司理、基本养老投资司理等。2017 年 5 月加入光大保德信基金管束有限公司，2017 年 9 月至 2019 年 3 月及 2020 年 12 月至 2024 年 4 月担任专户投资司理。现任本基金管束东说念主副总司理、首席投 资总监、固收管束总部负责东说念主。   龚俊涛先生，厦门大学硕士。历任中信实业银行深圳分行公司业务部业务经 理，大成基金管束有限公司市集部渠说念司理，朔方证券资产管束部总监助理；2004 年 4 月至 2016 年 2 月在大成基金管束有限公司历任市集部总监助理、施行总经 理、首席市集官；2016 年 3 月至 2017 年 3 月在光大证券资产管束有限公司任职 资产管束业务岗、副总司理；2017 年 3 月至 2024 年 5 月在光大证券股份有限公 司历任机构业务总部副总司理、金融居品总部总司理兼机构业务总部副总司理、 金融居品总部总司理兼机构业务总部总司理、机构业务总部总司理。2024 年 5 月加入光大保德信基金管束有限公司，现任本基金管束东说念主副总司理兼首席市集总 监。   亓磊先生，福州大学硕士。历任福州电业局职工，上海证监局副主任科员、 主任科员，富国资产管束（上海）有限公司风险管束部负责东说念主，中银国际证券股 份有限公司内控与法律合规部副总司理（主握办事）、风险合规管束板块负责东说念主、 合规总监兼公募基金管束业务合规负责东说念主。2025 年 3 月加入光大保德信基金管 理有限公司，现任本基金管束东说念主看护长兼董事会秘书。   历任基金司理：   沈荣先生担任本基金基金司理的时辰为 2018 年 9 月 6 日至 2019 年 9 月 18 日。   董伟炜先生担任本基金基金司理的时辰为 2018 年 9 月 15 日至 2020 年 11 月   周华先生担任本基金基金司理的时辰为 2018 年 9 月 15 日至 2021 年 1 月 5 日。   朱梦天先生担任本基金基金司理的时辰为 2022 年 10 月 15 日至 2025 年 6 月   现任基金司理：   黄波先生，2009 年毕业于南京大学，2012 年取得复旦大学金融学硕士学位。 资司理；2016 年 5 月至 2017 年 9 月在长信基金管束有限公司任职固定收益部专 户投资司理；2017 年 9 月至 2019 年 6 月在圆信永丰基金管束有限公司任职专户 投资部副总监；2019 年 6 月加入光大保德信基金管束有限公司，现任总司理助 理、固收管束总部负责东说念主、固收多策略投资团队团队长、固收专户团队团队长， 置羼杂型证券投资基金（已清盘）的基金司理，2019 年 10 月于今担任光大保德 信中高品级债券型证券投资基金、光大保德信安祺债券型证券投资基金、光大保 德信增利收益债券型证券投资基金、光大保德信信用添益债券型证券投资基金的 基金司理，2019 年 11 月至 2020 年 12 月担任光大保德信多策略智选 18 个月定 期绽放羼杂型证券投资基金的基金司理，2020 年 1 月至 2023 年 4 月担任光大保 德信欣鑫纯真配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2020 年 1 月至 2022 年 10 月担任光大保德信睿鑫纯真配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2020 年 10 月 于今担任光大保德信安泽债券型证券投资基金的基金司理，2020 年 12 月于今担 任光大保德信安瑞一年握有期债券型证券投资基金的基金司理，2021 年 6 月至 今担任光大保德信安阳一年握有期羼杂型证券投资基金的基金司理。   投资决策委员会主席：   董文卓先生，现任本基金管束东说念主副总司理、首席投资总监、固收管束总部负 责东说念主。   权益投资决策委员会委员：   房雷先生，现任本基金管束东说念主权益管束总部权益投资团队团队长、首席策略 分析师兼光大保德信动态优选纯真配置羼杂型证券投资基金、光大保德信景气先 锋羼杂型证券投资基金、光大保德信产业新能源纯真配置羼杂型证券投资基金、 光大保德信新机遇羼杂型证券投资基金的基金司理。  林晓凤女士，现任本基金管束东说念主权益管束总部权益投资团队副团队长兼光大 保德信国企转变主题股票型证券投资基金、光大保德信上风配置羼杂型证券投资 基金、光大保德信高端装备羼杂型证券投资基金、光大保德信睿盈羼杂型证券投 资基金的基金司理。  徐晓杰女士，现任本基金管束东说念主权益管束总部权益投资团队副团队长兼光大 保德信红利羼杂型证券投资基金、光大保德信健康优加羼杂型证券投资基金的基 金司理。  詹佳先生，现任本基金管束东说念主权益管束总部国际业务团队团队长兼光大保德 信先进服务业纯真配置羼杂型证券投资基金、光大保德信永鑫纯真配置羼杂型证 券投资基金、光大保德信行业轮动羼杂型证券投资基金、光大保德信品性生计混 合型证券投资基金、光大保德信安和债券型证券投资基金、光大保德信创重生计 羼杂型证券投资基金、光大保德信中枢资产羼杂型证券投资基金、光大保德信汇 佳羼杂型证券投资基金的基金司理。  崔书田先生，现任本基金管束东说念主权益管束总部股票研究团队团队长兼光大保 德信中国制造 2025 纯真配置羼杂型证券投资基金、光大保德信新增长羼杂型证 券投资基金、光大保德信专精特新羼杂型证券投资基金、光大保德信研究精选混 合型证券投资基金的基金司理。  固收投资决策委员会委员：  黄波先生，现任本基金管束东说念主总司理助理、固收管束总部负责东说念主、固收多策 略投资团队团队长、固收专户团队团队长兼光大保德信中高品级债券型证券投资 基金、光大保德信安祺债券型证券投资基金、光大保德信增利收益债券型证券投 资基金、光大保德信信用添益债券型证券投资基金、光大保德信安泽债券型证券 投资基金、光大保德信安瑞一年握有期债券型证券投资基金、光大保德信安阳一 年握有期羼杂型证券投资基金的基金司理。  沈荣先生，现任本基金管束东说念主固收管束总部固收低风险投资团队联席团队长 兼光大保德信货币市集基金、光大保德信添天盈五年按期绽放债券型证券投资基 金、光大保德信尊盈半年按期绽放债券型发起式证券投资基金、光大保德信尊合 投资基金、光大保德信安和债券型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市集基 金、光大保德信耀钱包货币市集基金、光大保德信中证同行存单 AAA 指数 7 天握 有期证券投资基金的基金司理。   李怀定先生，现任本基金管束东说念主固收管束总部固收研究团队联席团队长兼光 大保德信恒利纯债债券型证券投资基金、光大保德信尊裕纯债一年按期绽放债券 型发起式证券投资基金、光大保德信尊丰纯债按期绽放债券型发起式证券投资基 金、光大保德信纯债债券型证券投资基金、光大保德信尊颐纯债一年按期绽放债 券型发起式证券投资基金、光大保德信睿阳纯债债券型证券投资基金、光大保德 信鼎利 90 天迁移握有债券型证券投资基金的基金司理。   邹强先生，现任本基金管束东说念主首席宏不雅债券策略分析师、固收管束总部固收 研究团队联席团队长兼光大保德信晟利债券型证券投资基金、光大保德信安诚债 券型证券投资基金、光大保德信永利纯债债券型证券投资基金、光大保德信中债 券投资基金、光大保德信尊利纯债一年按期绽放债券型发起式证券投资基金的基 金司理。   上述东说念主员无至支属关系。   （三）基金管束东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律步履；  （四）基金管束东说念主的承诺 的投资宗旨、策略及限制全权处理本基金的投资； 作办法》、     《销售办法》、           《治理准则》等法律法则，建立健全里面限度轨制，采取 有用措施，保证基金财产无须于下列投资或者行径：  （1）承销证券；  （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽办事的投资；  （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；  （5）向本基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱偏激他不刚直的证券来往行径；  （7）法律、行政法则和中国证监会轨则辞谢的其他行径。  基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏激控股推进、履行 限度东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来往的，应当安妥本基金的投资宗旨和投资策略，死守基金 份额握有东说念主利益优先原则，预防利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集自制合理价钱施行。联系来往必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律 法则给以透露。要紧关联来往应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉静董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。  法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受联系限制。 措施，防护以下辞谢性步履的发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不自制地对待其管束的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东说念主从事联系的来往行径；  （7）莽撞攀扯，不按照轨则履行职责；  （8）法律法则及监管机关轨则辞谢从事的其他步履。 国度联系法律、法则及行业表率，敦厚信用、悉力尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违纪筹备；  （2）违抗基金合同或托管契约；  （3）特地损伤基金份额握有东说念主或其他基金合同当事东说念主的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的费力中平心而论；  （5）断绝、烦闷、进犯或严重影响中国证监会照章监管；  （6）莽撞攀扯、销耗权利，不按照轨则履行职责；  （7）泄漏在职职期间细察的联系证券、基金的交易玄妙，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用 该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事联系的来往行径；  （8）违抗证券来往景色业务法令，利用对敲、倒仓等技巧主宰市集价钱， 淆乱市集治安；  （9）在公开信息透露和告白中特地含有演叨、误导、诓骗成份；  （10）其他法律、行政法则以及中国证监会辞谢的步履。  （1）依照联系法律、法则和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额 握有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取欠妥利益；  （3）不泄漏在职职期间细察的联系证券、基金的交易玄妙、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息；  （4）不以任何款式为其他组织或个东说念主进行证券来往。  （五）基金管束东说念主的里面限度轨制  里面限度是指基金管束东说念主为预防和化解风险，保证筹备运作安妥基金管束东说念主 的发展计划，在充分洽商表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管束方 法、实施操作圭表与限度措施而形成的有机系统。  里面限度是由为保障业务平淡运作、杀青既定的筹备宗旨、预防筹备风险而 设立的多样里面限度机制和一系列表率里面运作圭表、形容限度措施和方法等制 度组成的挽救举座。  里面限度是由基金管束东说念主的董事会、管束层和职工共同实施的合理保证。基 金管束东说念主的里面限度要达到的总体宗旨是：  （1）保证基金管束东说念主的筹备运作严格校服国度联系法律法则和行业监管规 则，自发形成遵法筹备、表率运作的筹备想想和筹备理念；  （2）预防和化解筹备风险，提高筹备管束效益，确保筹备业务的稳健运行 和受托资产的安全圆善，杀青基金管束东说念主的握续、褂讪、健康发展；  （3）确保基金、基金管束东说念主财务和其他信息实在、准确、圆善、实时；  （4）确保基金管束东说念主成为一个决策科学、筹备表率、管束高效、运作安全 的握续、褂讪、健康发展的基金管束公司。  里面限度的基本要素包括限度环境、风险评估、限度行径、信息相易和里面 监控。  （1）限度环境  限度环境是里面限度其他要素的基础，它决定了基金管束东说念主的里面限度基调， 并影响着基金管束东说念主里面职工的内控意志。为此，基金管束东说念主从两方面着手营造 一个好的限度环境。开首，从“硬限度”来看，本基金管束东说念主死守健全的法东说念主治 理结构原则，建设了职责明确、相互制约的组织结构，各部门有明确的岗亭建设 和授权单干，操作相互沉静。其次，基金管束东说念主更珍贵“软限度”，基金管束东说念主 的管束层寂静建设里面限度和风险管束优先的理念和实行科学高效的运行方式， 培养全体职工的风险预防意志，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强全体职工说念 德表率和自身素质莳植，使风险意志联接到基金管束东说念主的各个部门、各个岗亭和 各个要领。  （2）风险评估  本基金管束东说念主的风险评估和管束分三个眉目进行：一，各部门进行风险的自 我评估和分析，通过制定相应的限度措施进行自我风险管束；二，管束层下属的 风险管束办事委员会负责风险管束办事，设定明确的风险管束宗旨，建立科学严 密的风险限度评估体系，辩认和识别基金管束东说念主表里部的要紧风险，评估和分析 风险的要紧性、制定相应的风险限度决议和有用预防措施。风险管束办事委员会 通过按期与不按期风险评估实时预防和化解风险；三，董事会专门委员会——风 险管束委员会负责基金管束东说念主的全面风险管束办事，监控和评价管束层的风险管 理办事，并决策要紧的风险管束事项。  （3）限度行径  本基金管束东说念主制定了各项规章轨制，通过多样预防性的、查验性的和修正性 的限度措施，把限度行径联接于基金管束东说念主筹备行径的永久，尤其是强调对于基 金资产与基金管束东说念主的资产、不同基金的资产和其他录用资产实行沉静运作，分 别核算；严格岗亭分离，明确诀别各岗亭职责，明确授权限度；对伏击业务部门 和岗亭进行了顺应的物理阻隔；制订济急应变措施，危险处理机制和圭表。  （4）信息相易  本基金管束东说念主建立明晰、有用的垂直讲述轨制和平行通报轨制，以确保识别、 汇集和交流联系运营行径的要道方针，使职工了解各自的办事职责和基金管束东说念主 的各项规章轨制，并建立与客户和第三方的合理交流机制。  （5）里面监控  看护长和监察稽核部负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况、公司内 部风险限度以及公司里面限度轨制的施行情况，保证里面限度轨制的落实。各部 门必须切实协助筹备管束层对日常业务管束行径和各种风险的总体限度，并协助 科罚所出现的联系问题。按照基金管束东说念主里面限度体系的建设，杀青一线业务岗 位、各部门偏激子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保杀青里面监控活 动的全地方、多眉目的张开。  （1）健全性原则：里面限度应当包括基金管束东说念主的各项业务、各个部门或 机构和各级东说念主员，并联接于到决策、施行、监督、反馈等各个要领；  （2）有用性原则：通过科学的里面限度技巧和方法，建立合理的里面限度 圭表，谨慎里面限度轨制的有用施行；  （3）沉静性原则：各机构、部门和岗亭职责应当保握相对沉静，基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）相互制约原则：部门和岗亭的建设应当权责分明、相互制衡；  （5）成本效益原则：基金管束东说念主运用科学化的筹备管束方法诽谤运作成本， 提高经济效益，以合理的限度成本达到最好的里面限度效率。  里面限度机制是指基金管束东说念主的组织结构偏激相互之间的制约关系。里面控 制机制是里面限度的伏击组成，健全、合理的里面限度机制是基金管束东说念主筹备活 动得以平淡开展的伏击保证。  从功能上诀别，基金管束东说念主的里面限度机制可分为“决策系统”、                              “施行系统”、 “监督系统”三个方面。监督系统在各个里面限度眉目上对决策系统和施行系统 实施监督。  决策系统是指在基金管束东说念主筹备管束过程中领有决策权力的联系机构偏激 之间的关系。施行系统是指具体负责将基金管束东说念主决策系统的各项决议付诸杀青 的一些职能部门。  施行系统在总司理办公会的顺利指挥下，承担了公司日常筹备管束、基金投 资运作和里面管束办事。  监督系统对基金管束东说念主的决策系统、施行系统进行全程、动态的监控，监督 的对象笼罩基金管束东说念主筹备管束的全部内容。基金管束东说念主的监督系统从监督内容 诀别，苟简分为三个眉目：  （1）监事会——对董事、高管东说念主员的步履及董事会的决策进行监督；  （2）董事会专门委员会及看护长——根据董事会的授权对基金管束东说念主的经 营行径进行监督；  （3）监察稽核部——根据总司理及看护长的安排，对基金管束东说念主的筹备活 动及各职能部门进行里面监督。  （1）职工自律和部门主管的监控。整个职工上岗前必须经过岗亭培训，签 署自律承诺书，保证校服国度的法律法则以及基金管束东说念主的各项管束轨制；保证 邃密的职业操守；保证敦厚信用、悉力尽责等。基金管束东说念主的各部门主管在权限 范围之内，对其管束负责的业务进行查验、监督和限度，保证业务的开展安妥国 家法律、法则、监管轨则、基金管束东说念主的规章轨制，并对部门的里面限度和风险 管束负顺利办事；  （2）管束层的限度。管束层采取多样限度措施，管束和监督各个部门和各 项业务进行，以确保基金管束东说念主运作在有用的限度下。管束层对里面限度轨制的 有用施行承担办事；  （3）董事会偏激专门委员会的监控和指导。整个职工应自发接受并配合董 事会偏激专门委员会对各项业务和办事步履的查验监督。合理的风险分析和管束 建议应予领受，基金管束东说念主轨则的风险限度措施必须坚硬施行。董事会对里面控 制负最终办事。  看护长和监察稽核部负责对基金管束东说念主里面限度和风险限度的充分性、合理 性和有用性实施沉静客不雅的查验和评价。  里面限度轨制指表率里面限度的一系列规章轨制和义务法令，是里面限度的 伏击组成部分。里面限度轨制制订的基本依据为法律法则、中国证监会偏激他主 管部门联系文献的轨则。里面限度轨制分为四个眉目：  （1）《公司轨则》——指经推进会批准的《公司轨则》，是基金管束东说念主制定 各项基本管束轨制和具体管束规章的指导性文献；  （2）里面限度大纲——是对《公司轨则》轨则的里面限度原则的细化和展 开，是各项基本管束轨制的纲目和统治；  （3）公司基本管束轨制——是基金管束东说念主在筹备管束宏不雅方面进行里面控 制的轨制依据。基本管束轨制须经董事会审议并批准后实施。基本管束轨制包括 但不限于风险管束轨制、投资管束轨制、基金管帐核算办法、信息透露管束办法、 监察稽核轨制、信息技艺管束轨制、固有资金投资里面限度轨制、公司财务轨制、 档案管束轨制、印记管束办法、行政管束轨制、东说念主力资源管束轨制、事迹评估考 核轨制、职工对外兼职管束办法、职工步履表率、规律圭表和济急情况处理与业 务连气儿轨制等；  （4）部门规章轨制以及业务过程——部门规章轨制以及业务过程是在公司 基本管束轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建设、岗亭办事、操作守则 等的具体说明。它不仅是基金管束东说念主的业务、管束、监督的需要，同期亦然幸免 办事中主不雅浮松性的有用技巧。部门轨制及具体管束规章根据总司理办公会的决 定进行拟订、修改，经总司理办公会批准后实施的。制定的依据包括法律法则、 证监会轨则和《公司轨则》及公司基本管束轨制。  本基金管束东说念主确知建立、支握、完善、实施和有用施行风险管束和里面限度 轨制是本基金管束东说念主董事会及管束层的办事，董事会承担最终办事。本基金管束 东说念主相配声明以上对于里面限度的透露实在、准确、完备，并承诺将根据市集环境 的变化和业务的发展不时完善里面限度轨制。                         四、 基金托管东说念主  （一）基金托管东说念主基本情况  称号：中国光大银行股份有限公司  住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心  成立日历：1992 年 6 月 18 日  批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号  组织款式：股份有限公司  注册本钱：590.85551 亿元东说念主民币  法定代表东说念主：吴利军  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号  资产托管部总司理：贾光华  电话：（010） 63636363  传真：（010） 63639132  网址：www.cebbank.com  董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长、2024 年 1 月起任本 行董事长。现任中国光大集团股份公司党委布告、董事长，兼任中国光大集团股 份公司党校校长。曾任国内贸易部国度物资储备调节中心副主任(副局级)，中国 证券监督管束委员会信息中心负责东说念主，培训中心副主任(主握办事)，东说念主事教训部 主任、党委组织部部长，中国证券监督管束委员会党委委员、主席助理，深圳证 券来往所理事会理事长、党委布告(副部长级)，中国光大集团股份公司党委副书 记、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高档经济师。  行长郝成先生，自 2024 年 6 月起任本行党委布告，2024 年 8 月起任本行执 行董事、行长。现任中国光大集团股份公司党委委员、施行董事。历任国度开采 银行天津分行党委委员、副行长，国度开采银行东说念主事局副局长、党委组织部副部 长，国度开采银行吉林分行党委布告、行长，交通银行党委委员、副行长。获管 理学博士学位，高档工程师。   资产托管部总司理贾光华先生，1994 年 7 月在光大银行总行营业部参加办事， 助理、副总司理、副总司理（主握办事），2018 年 5 月任金融同行部总司理，2025 年 1 月任资产托管部总司理。   截止 2025 年 3 月 31 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资 基金共 354 只，托管基金资产范围 6604.72 亿元。同期，开展了证券公司资产管 理计划、基金公司客户资产管束计划、职业年金、企业年金、QDII、QFII、银行 原意、保障债权投资计划等资产的托管及信赖公司资金信赖计划、产业投资基金、 股权基金等居品的支握业务。   （二）基金托管东说念主的里面限度轨制   确保联系法律法则在基金托管业务中得到全面严格的贯彻施行；确保基金托 管东说念主联系基金托管的各项管束轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全面 严格的贯彻施行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份 额握有东说念主、基金管束公司及基金托管东说念主的正当权益。   （1）全面性原则。里面限度必须渗入到基金托管业务的各个操作要领，覆 盖整个的岗亭，不留任何死角。   （2）预防性原则。建设“预防为主”的管束理念，从风险发生的泉源加强 里面限度，防守于未然，尽量幸免业务操作中多样问题的产生。   （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，采取有用措施加强里面限度。 发现问题，实时处理，堵塞破绽。   （4）沉静性原则。基金托管业务里面限度机构沉静于基金托管业务施行机 构，业务操作主说念主员和内控东说念主员分开，以保证内控机构的办事不受烦闷。   中国光大银行股份有限公司设有风险管束与内控合规委员会，负责全行风险 管束与里面限度办事。资产托管部建立了严实的内控监督体系，设立了投资监督 与内控合规处，配备了专职内控合规东说念主员，负责证券投资基金托管业务的内控管 理办事。  中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格辞退《基金法》、                                 《中 华东说念主民共和邦交易银行法》、             《信息透露管束办法》、                       《运作办法》、                             《销售办法》等 法律、法则的要求，并根据联系法律法则制订、完善了《中国光大银行资产托管 业务里面限度轨则》、          《中国光大银行资产托管业务守密轨则》等十余项规章轨制 和实施笃定，将风险限度落实到每一个办事要领。中国光大银行资产托管部以控 制和预防基金托管业务风险为干线，在伏击岗亭（基金清理、基金核算、投资监 督）还建立了安全守密区，安设了摄像监视系统和灌音监听系统，以保障基金信 息的安全。  （三）基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和圭表  根据法律、法则和基金合同等的要求，基金托管东说念主主要通过定性和定量相结 合、事前事中庸过后监督相结合、技艺与东说念主工监督相结合等方式方法，对基金投 资范围、投资组合比例逐日进行监督；同期，对基金管束东说念主就基金资产净值的计 算、基金管束东说念主和基金托管东说念主报答的计提和支付、基金收益分派、基金用度支付 等步履的正当性、合规性进行监督和核查。  基金托管东说念主发现基金管束东说念主有违抗法律、法则和基金合同等轨则的步履，及 时以邮件、电话或书面等款式文书基金管束东说念主限期纠正，基金管束东说念主收到文书后 应实时查对阐述并以邮件或书面款式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托 管东说念主有权随时对文书县项进行复查。基金管束东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未 能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。                          五、 联系服务机构   （一）直销机构   称号：光大保德信基金管束有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），   电话：（021）80262466、80262481   传真：（021）80262482   客服电话：4008-202-888   磋议东说念主：王颖   网址：www.epf.com.cn   （二）代销机构    A 类份额代销机构：    注册地址：中国（上海）目田贸易磨练区银城中路 188 号    办公地址：中国（上海）目田贸易磨练区银城中路 188 号    法定代表东说念主：任德奇    磋议东说念主：高天    磋议东说念主电话：021-58781234    传真：021-58408483    客服热线：95559    网址：www.bankcomm.com    注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦    办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦    法定代表东说念主：阎俊生    磋议东说念主：董嘉文 磋议东说念主电话：0351-6819926 传真：0351-6819926 客服热线：95105588 网址：www.jshbank.com 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼 法定代表东说念主：陆华裕 磋议东说念主：胡技勋 磋议东说念主电话：0574-89068340 客服热线：96528 网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：深圳市深南中路 1099 号吉祥银行大厦 法定代表东说念主：孙建一 客服热线：95511-3 网址：www.pingan.com 注册地址：福州市湖东路 154 号 法定代表东说念主：高建平 磋议东说念主：刘玲 磋议东说念主电话：（021）52629999 客服热线：95561 网址：www.cib.com.cn 注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 磋议东说念主：邓炯鹏 磋议东说念主电话：0755-83198888 传真：0755-83195201 客服热线：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：陈四清 磋议东说念主：郭明 磋议东说念主电话：010-66105799 客服热线：95588 网址：www.icbc.com.cn 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 法定代表东说念主：王江 磋议东说念主：朱红 客服热线：95595 网址：www.cebbank.com 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东说念主：田国立 客服热线：95533 网址：www.ccb.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：周健男 磋议东说念主：何耀 磋议东说念主电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服热线：95525 网址：www.ebscn.com 注册地址： 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 磋议东说念主：刘婧漪、贾鹏 磋议东说念主电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服热线：4006-600-109/95310 网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表东说念主：侯巍 磋议东说念主：郭熠 磋议东说念主电话：（0351）8686659 传真：（0351）8686619 客服热线：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 法定代表东说念主：张佑君 磋议东说念主电话：（0755）83073087 传真：（0755）83073104 客服热线：95548 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东说念主：陈宏 磋议东说念主：付佳 传真：暂无 客服热线：95357 网址：http://www.18.cn    注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层    办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、21 层-23 层、25-29 层、    法定代表东说念主：潘鑫军    磋议东说念主：孔亚楠    磋议东说念主电话：021-63325888    传真：021-63326729    客服热线：95503    网址：www.dfzq.com.cn    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室    办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦    法定代表东说念主：林传辉    磋议东说念主：刘珂、任嘉鹏    传真：（020）87555305    客服热线：95575    网址：www.gf.com.cn    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信赖大厦 21 楼    法定代表东说念主：张纳沙    磋议东说念主：李颖    磋议东说念主电话：0755-82130833    传真：0755-82133952    客服热线：95536    网址：www.guosen.com.cn    注册地址：中国(上海)目田贸易磨练区浦电路 370 号 2、3、4 层    办公地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 1-5 层    法定代表东说念主：刘加海 磋议东说念主：刘之蓓 磋议东说念主电话：021-2051 5392 传真：021- 2051 5530 客服热线：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 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    法定代表东说念主：陈佳春     磋议东说念主：赵如意     磋议东说念主电话：0532-85725062     客服热线：95548     网址：sd.citics.com     注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层     办公地址： 广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层     法定代表东说念主：胡伏云     磋议东说念主：陈靖     磋议东说念主电话：020-88836999     传真：020-88836984     客服热线：95396     网址： www.gzs.com.cn     注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮政信息大厦 11 层     办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号     法定代表东说念主：于晓军     磋议东说念主：史蕾     磋议东说念主电话：4008888005     客服热线：4008888005     网址：www.cnpsec.com     注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东说念主：肖雯 磋议东说念主：邱湘湘 磋议东说念主电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服热线：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东说念主：梁蓉 磋议东说念主：魏素清 磋议东说念主电话：010-66154828 传真：暂无 客服热线：010-66154828 网址：www.5irich.com 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：葛新 磋议东说念主： 孙博超 磋议东说念主电话：010-61952703 传真：010-59403027 客服热线：95055-4 网址：www.baiyingfund.com 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号 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  磋议东说念主电话：0411-39027830   传真：0411-39027835   客服热线：4000-899-100   网址：www.yibaijin.com   注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层   办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层   法定代表东说念主：王莉   磋议东说念主：周轶   磋议东说念主电话： 021-20835789   传真：021-20835885   客服热线：400-920-0022   网址：licaike.hexun.com   注册地址：中国安徽省合肥市包河区 258 号 3 号楼 6-7 层、6 号楼 2 层   办公地址：中国安徽省合肥市包河区 258 号 2 号楼（光大银行楼上）6 楼 基金部   法定代表东说念主：吴国华   磋议东说念主：蔡芳   磋议东说念主电话：0551-62865215     客服热线：400-887-8707     网址：www.hsqh.net     注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心 栈房 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室     办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼     法定代表东说念主：张峰     磋议东说念主：董超     磋议东说念主电话：18600864868     传真：暂无     客服热线：4000218850     网址：https://www.harvestwm.cn     注册地址：南京市高淳区砖墙集镇 78 号     办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室     法定代表东说念主：吴言林     磋议东说念主：张宏鹤     传真：021-53086809     客服热线：025-66046166     网址：www.huilinbd.com     注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157     办公地址：北京市通州区亦庄经济技艺开采区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层     法定代表东说念主：王苏宁     磋议东说念主：李丹     磋议东说念主电话：010-89187634     传真：010-89189566 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  办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东说念主：毛淮平   磋议东说念主：张静怡   磋议东说念主电话：010-88066326   客服热线：400-817-5666   网址：www.amcfortune.com   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海 泰和经济发展区）   办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室   法定代表东说念主：王翔   磋议东说念主：蓝杰   磋议东说念主电话： 021-65370077   传真：021-55085991   客服热线：4008-205-369   网址：www.jiyufund.com.cn   注册地址：上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 201 室   法定代表东说念主：隆重   磋议东说念主：程毅   磋议东说念主电话：021-50583533   传真： 021-50583633   客服热线：400-005-6355   网址：www.leadfund.com.cn     注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室     办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 16 层     法定代表东说念主：陈志英     磋议东说念主：韦巍     磋议东说念主电话：021-53398816     传真：021-53398801     客服热线：021-53398816     网址：www.luxxfund.com     注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室     办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室     法定代表东说念主：田为奇     磋议东说念主：吴卫东     客服热线：021-68889082     网址：www.pytz.cn     注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦     法定代表东说念主：其实     磋议东说念主：潘世友     磋议东说念主电话：021-54509988 分机：7019 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    法定代表东说念主：王滨     磋议东说念主：杨子彤     传真：暂无     客服热线：95519     网址：www.e-chinalife.com     注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层     法定代表东说念主：张皓     磋议东说念主：李琪     磋议东说念主电话：021-80365243     传真：021-60819988     客服热线：400-990-8826     网址：www.citicsf.com     注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室     办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层     法定代表东说念主：钱昊旻     磋议东说念主：沈晨     磋议东说念主电话：010-59336544     传真：010-59336586     客服热线：4008-909-998     网址：http://www.jnlc.com/     基金管束东说念主可根据联系法律法则的要求，取舍其他安妥要求的机构代理销 售本基金，并在基金管束东说念主网站公示。销售机构不错根据情况变化加多或减少其 销售城市（网点）    （三）登记机构    称号：光大保德信基金管束有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层    办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），    法定代表东说念主：贺敬哲    电话：（021）80262888    传真：（021）80262483    磋议东说念主：杨静    （四）讼师事务所和承办讼师    称号：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室 办公地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层 负责东说念主：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 磋议东说念主：姜亚萍 承办讼师：刘佳、姜亚萍 （五）管帐师事务所和承办注册管帐师 公司全称：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：上海市浦东新区世纪正途 100 号环球金融中心 50 楼 法定代表东说念主：毛鞍宁 电话：021-22288888 传真：021-22280000 磋议东说念主：石静筠 承办管帐师:蒋燕华、石静筠                     六、 基金的召募   本基金召募期为 2018 年 7 月 3 日至 2018 年 9 月 4 日，本次召募的最终有用 阐述净认购金额为 638,089,154.31 元东说念主民币，认购款项在基金验资阐述日之前 产生的银行利息共计 207,673.84 元东说念主民币。本次召募有用认购户数为 3184 户， 按照每份基金份额面值 1.00 元东说念主民币筹备，本次召募资金偏激产生的利息折算 成基金份额共计 638,296,828.15 份基金份额，已全部计入投资者基金账户，归 投资者整个。                七、 基金合同的奏效  根据联系轨则，本基金舒适基金合同奏效条件，基金合同于 2018 年 9 月 6 日慎重奏效。自基金合同奏效日起，本基金管束东说念主慎重初始管束本基金。                八、 基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回景色   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东说念主 在本招募说明书第五部分或其他联系公告中列明。基金管束东说念主可根据情况变更或 增减销售机构，并在基金管束东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金 销售业务的营业景色或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 若基金管束东说念主或其指定的其他销售机构通达电话、传真或网上等来往方式，投资 东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管束东说念主另行公告。   （二）申购和赎回的绽放日实时辰   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来往 所、深圳证券来往所的平淡来往日的来往时辰，但基金管束东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券或期货来往市集、证券或期货来往所来往 时辰变更或其他特殊情况，基金管束东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相 应的诊治，但应在实施日前依照《信息透露办法》的联系轨则在指定媒介上公告。   基金管束东说念主自基金合同奏效之日起不开首 3 个月初始办理申购，具体业务办 理时辰在申购初始公告中轨则。   基金管束东说念主自基金合同奏效之日起不开首 3 个月初始办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回初始公告中轨则。   在确定申购初始与赎回初始时辰后，基金管束东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息透露办法》的联系轨则在指定媒介上公告申购与赎回的初始时辰。   基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者迁移。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或迁移 苦求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额 申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的数额限制 东说念主民币 1,000 元（含申购费）；具体名额以代销机构的轨则为准； 基金份额赎回，但某笔赎回导致单个来往账户的基金份额余额少于 100 份时，余 额部分基金份额将由登记机构发起强制赎回；销售机构对最低赎回份额、基金交 易账户最低握有份额另有轨则的，以各销售机构的业务轨则为准； 基金管束东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金管束东说念主基于投资运作与风险限度的需要，可采取上述措施对基金范围给以控 制。具体见基金管束东说念主联系公告； 份额的数目限制。基金管束东说念主必须在诊治实施前依照《信息透露办法》的联系规 定在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的原则 净值为基准进行筹备； 礼貌赎回；   基金管束东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管束东说念主 必须在新法令初始实施前依照《信息透露办法》的联系轨则在指定媒介上公告。   （五）申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构轨则的圭表，在绽放日的具体业务办理时辰内提倡 申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额录用申购款项，若申购资金在轨则时辰内 未全额到账则申购不成立。投资东说念主录用申购款项，申购成立；基金份额登记机构 阐述基金份额时，申购奏效。   基金份额握有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回苦求奏效后，基金管束东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划 往基金份额握有东说念主账户。遇证券、期货来往所或来往市集数据传输蔓延、通信系 统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管束东说念主及基金托管东说念主所能限度的因 素影响业务处理过程时，赎回款项顺延至上述情形排斥后的下一个办事日划出。 在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   基金管束东说念主应以来往时辰收尾前受理有用申购和赎回苦求确今日算作申购 或赎回苦求日（T 日），在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的 有用性进行阐述。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询苦求的阐述情况。若申购不成 立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定班师，而仅代表 销售机构如实接收到申购、赎回苦求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果 为准。对于申购、赎回苦求的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善运用正当权利。 对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，对上述业务办理时辰进行调 整，但须在诊治实施前依照《信息透露办法》的联系轨则在指定媒介上公告。   （六）申购和赎回的用度   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金前端申购用度；C 类基金份额不收取 申购用度。   通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率见下表：        申购金额（含申购费）              A 类基金份额申购费率              元   非待业金客户申购本基金 A 类基金份额申购费率见下表：         申购金额（含申购费）            A 类基金份额申购费率              元           握续握有期               A 类基金份额赎回费率            N＜7 日                  1.50%            N≥30 日                   0 取，对握续握有期少于 7 日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产；对握续握 有期大于 7 日但少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，将赎回费总额的 25%计入基 金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。基金份额握有期限自基金合 同奏效日（对认购份额而言）或登记机构申购苦求阐述日（对申购份额而言）或 登记机构转入苦求阐述日（对转入份额而言）最先始筹备，自该部分基金份额赎 回/转出苦求阐述日止，且基金份额赎回/转出苦求阐述日不计入握有期限。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的联系轨则在指定媒介 上公告。 确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率死守联系法律法则以及监管部 门、自律组织的轨则。 场情况制定基金促销计划，按期或不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径 期间，在对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响的情况下，按联系监管部门要 求履行必要手续后，基金管束东说念主不错顺应调低基金申购费率和销售服务费率。   （七）申购与赎回的数额和价钱   申购份额余额的处理方式：申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基 金份额净值，有用份额单元为份，上述筹备结果均按四舍五入方法，保留到少量 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额的处理方式：赎回金额为按履行阐述的有用赎回份额乘以当日该类 基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述筹备结果均按四舍五 入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，筹备公式如下：   （1）A 类基金份额的申购份额筹备   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值   （2）C 类基金份额的申购份额筹备   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例 3：某投资东说念主（非待业金客户）在 T 日投资 5,000.00 元申购本基金 A 类 基金份额，对应费率为 0.80%，申购当日的 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则 其可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额＝5,000/（1+0.80%）＝4,960.32 元    申购用度＝5,000－4,960.32＝39.68 元    申购份额＝4,960.32/1.2000＝4,133.60 份    即投资东说念主（非待业金客户）T 日投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额,可 得到 4,133.60 份 A 类基金份额。    例 4：某投资东说念主在 T 日投资 5,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，申购当 日的 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则其可得到的 C 类基金份额为:    申购份额＝5,000.00/1.2000＝4,166.67 份    即投资东说念主 T 日投资 5,000 元申购本基金 C 类基金份额,可得到 4,166.67 份 C 类基金份额。    基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度，筹备公式如下：    赎回价钱＝苦求日该类基金份额净值    赎回金额＝赎回份额×赎回价钱    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回用度    例 5：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，握有期限 大于 7 日且不悦 30 日，对应赎回费率为 0.10%，该日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则其取得的赎回金额筹备如下：    赎回金额＝10,000×1.1500＝11,500.00 元    赎回用度＝11,500.00×0.10％＝11.50 元    净赎回金额＝11,500.00－11.50＝11,488.50 元    即投资者 T 日赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，握有期限大于 7 日且不 满 30 日，该日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则赎回用度为 11.50 元，净赎回 金额为 11,488.50 元。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别建设代码，分别筹备和公告两类基 金份额净值和两类基金份额累计净值。本基金两类基金份额净值的筹备，均保留 到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。T 日的基金份额净值在今日收市后筹备，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错顺应蔓延筹备或公告。基金份额净值筹备公式为：   T 日某类基金份额净值=T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额总和。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 基金资产净值。 有东说念主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，或其他损伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平淡运行。 份额的比例达到或者开首 50%，或者变相脱色 50%辘集度的情形。 金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总范围上限的。 商阐述后，基金管束东说念主应当采取暂停接受基金申购苦求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管束东说念主决定 暂停接受基金投资者的申购苦求时，基金管束东说念主应当根据联系轨则在指定媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝的申购 款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管束东说念主应实时收复申 购业务的办理。      （九）断绝、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 基金资产净值。 商阐述后，基金管束东说念主应当采取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措 施。      发生上述情形之一且基金管束东说念主决定暂停接受基金份额握有东说念主的赎回苦求 或减速支付赎回款项时，基金管束东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回 苦求，基金管束东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账 户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现 上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额握有东说念主在苦求赎回 时可事前取舍将当日可能未获受理部分给以肃清。在暂停赎回的情况排斥时，基 金管束东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。      （十）大都赎回的情形及处理方式      若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 迁移中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金迁移中转入苦求份额 总和后的余额）开首前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管束东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东说念主合计有智商支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按平淡赎回圭表施行。   （2）部分脱期赎回：当基金管束东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有繁难或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎 回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回苦求时不错取舍脱期赎回或取消赎回。取舍脱期赎回的，将自 动转入下一个绽放日连接赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被肃清。脱期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分 作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若本基金发生大都赎回，在单个基金份额握有东说念主开首基金总份额 30%以上 （“大额赎回苦求东说念主”）的赎回苦求的情形下，基金管束东说念主不错脱期办理赎回申 请。基金管束东说念主应当按照保护其他赎回苦求东说念主（“小额赎回苦求东说念主”）利益的原 则，优先阐述小额赎回苦求东说念主的赎回苦求。具体为：如小额赎回苦求东说念主的赎回申 请在当日被全部阐述，基金管束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一办事日基金总 份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回苦求的范围内对该等大额赎回苦求东说念主的赎 回苦求按比例阐述，对该等大额赎回苦求东说念主当日未予阐述的部分脱期办理。脱期 的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份 额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直至全部赎回。如小额赎回苦求东说念主的赎 回苦求在当日未被全部阐述，则对全部未阐述的赎回苦求（含小额赎回苦求东说念主的 其余赎回苦求与大额赎回苦求东说念主的全部赎回苦求）脱期办理。脱期办理的具体程 序，按照本条文定的脱期赎回或取消赎回的方式办理。基金管束东说念主应当对脱期办 理赎回苦求的事宜在指定媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得开首 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书轨则的其他方式在 3 个来往日内文书基金份额握有东说念主，说明联系处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日两类基金份额的基金 份额净值。 照《信息透露办法》的联系轨则，最迟于重新绽放申购或赎回日在指定媒介上刊 登重新绽放申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确重新绽放 申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重新绽放的公告。   （十二）基金迁移   已握有本公司管束的基金中任一只基金的投资者。   投资者可通过光大保德信直销平台及联系代销机构办理本基金的迁移业务。   投资者可在基金绽放日苦求办理基金迁移业务，具体办理时辰与基金申购、 赎回业务办理时辰一样。   基金迁移用度由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分 组成，具体收取情况视每次迁短暂两只基金的申购费率和赎回费率的各异情况而 定。基金迁移用度由苦求办理该项业务的基金投资者承担。具体公式如下：   (1). 转出金额：   转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金单元资产净值   (2). 迁移用度：   如果转入基金的申购费率＞转出基金的申购费率：   迁移用度＝转出金额×转出基金赎回费率＋转出金额×（1－转出基金赎回 费率）×转出基金与转入基金的申购费率差/（1＋转出基金与转入基金的申购费 率差）   如果转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率：   迁移用度＝转出金额×转出基金赎回费率   各基金在迁移过程中转出金额对应的转出基金或转入基金申购用度为固定 用度时，则该基金筹备补差费率时的转出基金的原申购费率或转入基金申购费率 视为 0；   基金在完成迁移后不连气儿筹备握有期；转入的基金份额握有期限自登记机构 转入苦求阐述之日最先始筹备，自该部分基金份额赎回或转出苦求阐述日止，且 基金份额赎回或转出苦求阐述日不计入握有期限;   转出基金与转入基金的申购费率差为基金迁移当日转出金额对应得转出基 金和转入基金的申购费率之差。   具体赎回费费率以及各基金申购费率差请参影相应的基金合同或联系公告。   (3). 转入金额与转入份额：   转入金额＝转出金额－迁移用度   转入份额＝转入金额÷转入基金当日基金单元资产净值   基金迁移只可在并吞销售机构办理，且该销售机构须同期代理拟转出基金及 拟转入基金的销售。   基金迁移采取“未知价”法，即以苦求受理应日各转出、转入基金的单元资 产净值为基础进行筹备。   基金迁移死守“份额迁移”的原则，迁移苦求份额精准到少量点后两位，单 笔迁移苦求份额不得低于 100 份，当单个来往账户的基金份额余额少于 100 份时， 必须一次性苦求迁移。销售机构另有轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。   基金迁移用度由基金握有东说念主承担。   基金投资者提倡的基金迁移苦求，在当日来往时辰收尾前不错肃清，来往时 间收尾后即不得肃清。   基金份额握有东说念主提交基金迁移来往苦求后，基金注册登记机构在 T+1 办事日 为基金份额握有东说念主苦求进行阐述，阐述班师后为基金握有东说念主理理联系的注册登记 手续。   本公司可在法律法则允许的范围内，对上述注册登记办理时辰进行诊治，并 按轨则给以公告。   出现下列情况之一时，基金管束东说念主不错暂停接受基金握有东说念主的基金迁移苦求：   不可抗力的原因导致基金无法平淡运作；   证券来往景色在来往时辰非平淡停市，导致基金管束东说念主无法筹备当日基金资 产净值；   因市集剧烈波动或其它原因而出现连气儿大都赎回，基金管束东说念主合计有必要暂 停接受该基金份额的转出苦求；   法律、法则、规章轨则的其他情形或其他在基金合同、招募说明书已载明并 获中国证监会批准的特殊情形。   发生上述情形之一的，基金管束东说念主应于规按期限内在中国证监会指定媒介上 刊登暂停公告。重新绽放基金迁短暂，基金管束东说念主应按轨则给以公告。   （十三）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管束东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会认同的来往景色或者来往方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东说念主应根据基金管束东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制施行等情形 而产生的非来往过户以及登记机构认同、安妥法律法则的其它非来往过户，或者 按照联系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。无论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主，或者按 照联系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理。   袭取是指基金份额握有东说念主死字，其握有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来往过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系费力，对于安妥条件的非来往过户苦求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭表收费。   （十五）基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的圭表收取转托管费。   （十六）按期定额投资计划   绽放式基金按期定额申购业务是指投资者可通过基金销售机构提交苦求，约 定每期申购时辰和申购金额，由销售机构于每期约定申购日在投资者指定资金账 户内自动完成扣款和基金申购苦求的一种投资方式。   安妥基金合同轨则的整个个东说念主投资者和机构投资者。   投资者可在基金绽放日苦求办理按期定额申购业务，具体办理时辰与基金申 购、赎回业务办理时辰一样。   投资者可通过光大保德信直销平台及联系代销机构办理本基金的按期定额 业务。   （1) 苦求办理按期定额申购业务的投资者须领有光大保德信基金管束有限 公司绽放式基金账户，具体开户圭表请死守各销售机构轨则；   （2) 投资者开立基金账户后佩戴本东说念主有用身份证件和联系凭证到指定的各 销售机构网点苦求办理光大保德信绽放式基金的按期定额申购业务，具体办理程 序请死守各销售机构的联系轨则。   光大保德信安泽债券型证券投资基金投资者可与代销机构约定每期固定扣 款金额，每期最低扣款金额及联系轨则以各销售机构轨则为准。光大保德信安泽 债券型证券投资基金投资者可与本公司网上直销来往平台约定每期固定扣款金 额，每期扣款金额不得低于东说念主民币 1 元(含 1 元)，不设金额级差。   （1) 投资者应死守销售机构的轨则并与销售机构约定每期固定扣款日历；   （2) 如果在约定的扣款日前投资者开办按期定额业务的苦求得到班师阐述， 则初度扣款日为当期，不然为次期。   （1) 销售机构将按照投资者苦求时所约定的每期固定扣款日和扣款金额进 行自动扣款，若遇非基金绽放日则顺延到下一基金绽放日；   （2) 投资者须指定一个销售机构认同的资金账户算作每期固定扣款账户；   （3) 投资者账户余额不及则不扣款，请投资者于每期扣款日前在账户内按 约定存足资金，以保证业务苦求的班师受理。   本基金（包括 A 类、C 类）的按期定额申购费率及计费方式如无另行公告等 同于一般的申购业务。   每期履行扣款日与基金申购苦求日为并吞日，以该日( T 日)的基金单元资 产净值为基准筹备申购份额，申购份额将在 T+1 办事日阐述班师后顺利计入投 资者的基金账户。投资者可自 T+2 办事日起查询按期定额申购成交情况。      如果投资者想变更每期扣款金额和扣款日历，可提倡变更苦求；如果投资者 想断绝按期定额申购业务，可提倡肃清苦求，具体办理圭表请死守联系销售机构 的轨则。      （十七）基金的冻结、解冻与质押      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、安妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分派，法律法则另有轨则的除外。      如联系法律法则允许基金管束东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管束东说念主将制定和实施相应的业务法令。      （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”部分的轨则或联系公告。      （十九）在不违抗联系法律法则轨则和基金合同约定且对基金份额握有东说念主利 益无内容性不利影响的前提下，基金管束东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以 及联系业务的安排进行补充和诊治并提前公告，无需召开基金份额握有东说念主大会审 议。                      九、 基金的投资      （一）基金的投资      （一）投资宗旨      本基金在限度信用风险、严慎投资的前提下，力求在获取握有期收益的同期， 杀青基金资产的经久褂讪升值。      （二）投资范围      本基金投资于具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票 （包括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票及存托凭证）、债券 （包括国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债 券、证券公司短期公司债券、可迁移债券（含可分离来往可转债）、短期融资券、 超短期融资券等）、央行单据、中期单据、资产支握证券、债券回购、货币市集 器具、同行存单、银行进款、国债期货、权证以及法律法则或中国证监会允许基 金投资的其它金融器具，但须安妥中国证监会的联系轨则。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行顺应 圭表后，不错将其纳入投资范围。      本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 的市值不开首基金资产净值的 3%；每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳 的来往保证金后，应当保握不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内 的政府债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。      （三）投资策略      本基金根据工业加多值、通货彭胀率等宏不雅经济方针，结合国度货币政策和 财政政策实施情况、市集收益率弧线变动情况、市集流动本性况，概述分析债券 市集的变动趋势。最终确定本基金在债券类资产中的投资比率，构建和诊治债券 投资组合。      在组合的久期取舍方面，本基金将概述分析宏不雅面的各个要素，主要包括宏 不雅经济所处周期、货币财政政策画向、市集流动性变动情况等，通过对各宏不雅变 量的分析，判断其对市集利率水平的影响标的和进程，从而确定本基金固定收益 投资组合久期的合理范围。而况动态诊治本基金的宗旨久期，即预期利率上升时 顺应镌汰组合久期，在预期利率下降时顺应延长组合久期，从而提高债券投资收 益。   由于债券价钱与收益率之间经常存在彰着的非线性关系，是以通过凸性管束 策略为久期策略补充，不错更好地分析债券的利率风险。凸性越大，利率上行引 起的价钱损失越小，而利率下行带来的价钱上升越大；反之亦然。本基金将通过 严格的凸性分析，对久期策略作念出顺应的补充和修正。   在确定了组合的举座久期后，组合将基于宏不雅经济研究和债券市集追踪，结 合收益率弧线的拟合和波动模拟模子，对翌日的收益率弧线转移进行情景分析， 从而根据不同期限的收益率变动情况, 在期限结构配置上应时采取枪弹型、哑铃 型或者蹊径型等策略，进一步优化组合的期限结构，增强基金的收益。   信用类债券是本基金的伏击投资对象，因此信用策略是本基金债券投资策略 的伏击部分。由于影响信用债券利差水平的身分包括市集举座的信用利差水暖和 信用债自身的信用情况变化，因此本基金的信用债投资策略不错具体分为市集整 体信用利差弧线策略和单个信用债信用分析策略。   （1）市集举座信用利差弧线策略   本基金将从经济周期、市集特征和政策身分三方面考量信用利差弧线的举座 走势。在经济周期朝上阶段，企业盈利智商增强，筹备现金流改善，则信用利差 可能收窄，反之当经济周期不景气，企业的盈利智商松开，信用利差扩大。同期 本基金也将洽商市集容量、信用债结构以及流动性之间的相互关系，动态研究信 用债市集的主要特征，为分析信用利差提供依据。另外，政策身分也会对信用利 差形成很大影响。这种政策影响辘集在信用债市集的供给方面和需求方面。本基 金将从供给和需求两方面分别评估政策对信用债市集的作用。   本基金将概述多样身分，分析信用利差弧线举座及分行业走势，确定信用债 券总的投资比例及分行业的投资比例。   （2）单个信用债信用分析策略   信用债的收益率水平偏激变化很猛进程上取决于其刊行主体自身的信用水 平，本基金将对不同信用类债券的信用品级进行评估，深化挖掘信用债的投资价 值，增强本基金的收益。   本基金主要通过刊行主体偿债智商、典质物资量、契约条件和公司治理情况 等方面分析和评估单个信用债券的信用水平：   信用债算作刊行主体的一种融资步履，刊行主体的偿债智商是开首需要洽商 的伏击身分。本基金将从行业和企业两个层面来揣测刊行主体的偿债智商。A） 行业层面：包括行业发展趋势、政策环境和行业运营竞争情状；B）企业层面： 包括盈利方针分析、资产欠债表分析和现金流分析等。   典质物算作信用债刊行时的伏击组成部分，是债券握有东说念主分析和揣测该债券 信用风险的要道身分之一。对于典质物资量的覆按主要辘集在典质物的现金流生 成智商和资产升值智商。典质物产生褂讪现金流的智商越强、资产升值的后劲越 大，则典质物的质料越好，从而该信用债的信用水平也越高。   契约条件是指在信用债刊行时明确轨则的，不停和限制刊行东说念主步履的条件内 容。具体包含承诺性条件和限制性条件两方面，本基金开首分析信用债券中契约 条件的合感性和可实施性，随后对刊行东说念主履行条件的情况进行动态追踪与评估， 刊行东说念主对契约条件的履行情况越邃密，其信用水平也越高。   对于通过刊行债券开展融资行径的企业来说，该刊行东说念主的公司治理情况是该 债券支握高信用品级的伏击身分。本基金爱护的公司治理情况包括握有东说念主结构、 推进权益与职工关系、运行透明度和信息透露、董事会结构和效率等。   本基金在分析宏不雅经济运行特征和证券市集趋势判断的前提下，在概述分析 可迁移债券的债性特征、股性特征等身分的基础上，取舍其中安全旯旮较高、股 性活跃并具有较高高涨后劲的品种进行投资。结合行业分析和个券取舍，对成长 前程较好的行业和上市公司的可迁移债券进行要点爱护，取舍投资价值较高的个 券进行投资。   与传统的信用债比拟，中小企业私募债券采取非公开方式刊行和来往，举座 流动性相对较差，而且受到发借主体资产范围较小、筹备波动性较高、信用基本 面褂讪性较差的影响，举座的信用风险相对较高。因此，对于中小企业私募债券 的投资应采取更为严慎的投资策略。本基金合计，投资该类债券的中枢要点是对 个券信用天资进行详备的分析，并概述洽商刊行东说念主的企业性质、所处行业、资产 欠债情状、盈利智商、现金流、筹备褂讪性等要道身分，确定最终的投资决策。   资产支握证券的订价受市集利率、刊行条件、标的资产的组成及质料、提前 偿还率等多种身分影响。本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础上， 对资产支握证券的来往结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分 析，采取包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积极 主动的投资策略，投资于资产支握证券。   本基金将通过对质券行业分析、证券公司资产欠债分析、公司现金流分析等 探员研究，分析证券公司短期公司债券的走嘴风险及合理的利差水平，对质券公 司短期公司债券进行沉静、客不雅的价值评估。   基金投资证券公司短期公司债券，基金管束东说念主将根据审慎原则，制定严格的 投资决策过程、风险限度轨制，并经董事会批准，以预防信用风险、流动性风险 等多样风险。   在本基金的日常投资中，还将充分利用组合的债券回购操作，利用债券回购 收益率低于债券收益率的契机，融入资金购买收益率较高的债券品种，在严格头 寸管束的基础上，在资金相对充裕的情况下进行风险可控的债券回购投资策略以 放大债券投资收益。   基金管束东说念主可运用国债期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资宗旨。 本基金在国债期货投资中将根据风险管束的原则，以套期保值为目的，在风险可 控的前提下，本着严慎原则，参与国债期货的投资，以管束投资组合的利率风险， 改善组合的风险收益特质。   本基金将采取“从下到上”的方式精选个股。本基金将全面覆按上市公司所 处行业的产业竞争款式、业务发展模式、盈利增长模式、公司治理结构等基本面 特征，同期概述利用市盈率（P/E）、市净率（P/B）和折现现金流（DCF）等估 值方法对公司的投资价值进行分析和比较，挖掘具备中经久握续增长的上市公司 股票库，以取得较高投资讲述。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市来往的股票投资策略施行。   本基金的权证投资以权证的市集价值分析为基础，配以权证订价模子寻求其 合理估值水平，以主动式的科学投资管束为技巧，充分洽商权证资产的收益性、 流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属取舍，追求基金资产褂讪确当 期收益。   （四）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80％；   （2）每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保 握不低于基金资产净值 5％的现金或到期日在一年以内的政府债券。前述现金资 产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不开首基金资产净值的 10％；   （4）本基金管束东说念主管束的全部基金握有一家公司刊行的证券，不开首该证 券的 10％；   （5）本基金握有的全部权证，其市值不得开首基金资产净值的 3%；   （6）本基金管束东说念主管束的全部基金握有的并吞权证，不得开首该权证的 10%；   （7）本基金在职何来往日买入权证的总金额，不得开首上一来往日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支握证券的比例，不得开首 基金资产净值的 10％；   （9）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得开首基金资产净值的   （10）本基金握有的并吞（指并吞信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券范围的 10％；   （11）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支握 证券，不得开首其各种资产支握证券总共范围的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再安妥投资圭表，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不开首本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不开首拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得开首基 金资产净值的 40％；债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （15）本基金总资产不得开首基金净资产的 140％；   本基金参与国债期货投资，需死守下列（16）-（19）的投资组合限制：   （16）在职何来往日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得开首基金资 产净值的 15％；   （17）在职何来往日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得开首基金握有 的债券总市值的 30％；   （18）基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，总共（轧差筹备）应当安妥基金合同对于债券投资比例 的联系约定；   （19）本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得开首上一来往日基金资产净值的 30％；   （20）本基金握有单只中小企业私募债，其市值不得开首本基金资产净值的   （21）本基金管束东说念主管束的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放 期的按期绽放基金）握有一家上市公司刊行的可指点股票，不得开首该上市公司 可指点股票的 15%；本基金管束东说念主管束的全部投资组合握有一家上市公司刊行的 可指点股票，不得开首该上市公司可指点股票的 30%；   （22）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得开首基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管束东说念主之外 的身分致使基金不安妥本款所轨则比例限制的，本基金管束东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资；   （23）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （24）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票施行；   （25）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除第（2）、（12）、（22）、（23）项外，因证券、期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管束东说念主之外的身分致使基金投资比例不安妥上 述轨则投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个来往日内进行诊治，但中国证监会 轨则的特殊情形除外。法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 初始。   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履 行顺应圭表后，则本基金投资不再受联系限制，不需要经基金份额握有东说念主大会审 议，但须提前公告。   为谨慎基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱偏激他不刚直的证券来往行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则辞谢的其他行径。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏激控股推进、履行 限度东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来往的，应当安妥本基金的投资宗旨和投资策略，死守基金 份额握有东说念主利益优先原则，预防利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集自制合理价钱施行。联系来往必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律 法则给以透露。要紧关联来往应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉静董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行顺应圭表后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的轨则为准。   （五）事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为中债概述钞票(总值)指数收益率×90%＋沪深 300 指数收益率×10%。   事迹比较基准中式的情理为：中债概述钞票（总值）指数是由中央国债登记 结算有限办事公司编制的反应中国债券市集总体走势的代表性指数。该指数的样 本券笼罩我国银行间市集和来往所市集，成份债券包括国债、央行单据、金融债、 企业债券、短期融资券等简直整个债券种类，具有无为的市集代表性，粗略反应 债券市集总体走势。中债概述钞票（总值）指数是以债券全价筹备的指数值，考 虑了付息日利息再投资身分，即在样本券付息时将利息再投资计入指数之中。   沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制发布、表征 A 股市集走势的巨擘指 数。该指数是由上海和深圳证券市集中中式 300 只 A 股算作样本编制而成的成份 股指数。其样本笼罩了沪深市集六成附近的市值，具有邃密的市集代表性。本基 金取舍该指数来揣测股票投资部分的绩效。   根据本基金的投资范围和投资比例不停，设定本基金的基准为中债概述钞票 (总值)指数收益率×90%＋沪深 300 指数收益率×10%，本基金管束东说念主合计该事迹 比较基准粗略实在、客不雅地反应本基金的风险收益特征。   如果上述基准指数住手筹备编制或更更称号，或者今后法律法则发生变化， 又或者市集推出更具巨擘、且更粗略表征本基金风险收益特征的指数,则本基金 管束东说念主将视情况经与本基金托管东说念主协商同意后,基金管束东说念主不错在履行顺应圭表 后变更事迹比较基准并实时公告，但不需要召开基金份额握有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期收益和风险高于货币市集基金，但低于股票型 基金和羼杂型基金。   （七）基金管束东说念主代表基金运用联系权利的处理原则及方法 额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事 务所主张后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的轨则。      （二）基金投资组合讲述      本投资组合讲述所载数据截止 2025 年 3 月 31 日。                                                占基金总资产的比例 序号           技俩           金额（元）                                                      （％）       其中：股票                    68,830,430.00                16.55       其中：债券                   337,665,530.67                81.19       资产支握证券                              -                    -       其中：买断式回购的买                                           -                    -       入返售金融资产       银行进款和结算备付金       总共                                                      占基金资产净值 代码           行业类别             公允价值（元）                                                       比例（％） A    农、林、牧、渔业                                   -               -                                                 -               - B    采矿业 C    制造业                             52,696,780.00          13.04 D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                   2,724,800.00         0.67 E    建筑业                                          -             - F    批发和零卖业                             1,490,000.00         0.37 G    交通运载、仓储和邮政业                                  -             - H    住宿和餐饮业                                       -             - I    信息传输、软件和信息技艺服务业                   11,347,650.00         2.81 J    金融业                                  571,200.00         0.14 K    房地产业                                         -             - L    租借和商务服务业                                     -             - M    科学研究和技艺服务业                                   -             - N    水利、环境和全球设施管束业                                -             - O    住户服务、修理和其他服务业                                -             - P    教训                                           -             - Q    卫生和社会办事                                      -             - R    文化、体育和文娱业                                    -             - S    概述                                           -             -      总共                                68,830,430.00        17.03      本基金本讲述期末未握有沪港通股票。                                                        占基金资产净值 序号    股票代码      股票称号   数目(股)          公允价值(元)                                                         比例(％) 序号          债券品种       公允价值(元)                占基金资产净值比例(％)        其中：政策性金融债                                  -                    -                                                               占基金资产净值 序号      债券代码        债券称号       数目(张)         公允价值(元)                                                                比例(％)                     投 MTN001                     技 MTN001      本基金本讲述期末未握有资产支握证券。      本基金本讲述期末未握有贵金属。      本基金本讲述期末未握有权证。      根据本基金基金合同，本基金不成投资于股指期货。      根据本基金基金合同，本基金不成投资于股指期货。   基金管束东说念主可运用国债期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资宗旨。本基金在 国债期货投资中将根据风险管束的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨 慎原则，参与国债期货的投资，以管束投资组合的利率风险，改善组合的风险收益特质。   本基金本讲述期末未握有国债期货。 通运载局出具的行政处罚（深交罚决第2024ZD05231 号）、于 2024 年 10 月 28 日收到深 圳市交通运载局出具的行政处罚（深交罚决第2024ZD08989 号）。   基金管束东说念主按照里面研究办事表率对以上证券进行分析后将其列入基金投资对象备选 库并追踪研究。以上处罚事件发生后，基金管束东说念主密切追踪联系进展，死守价值投资的理念 进行投资决策。   讲述期内本基金投资的其他前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案探员或在讲述 编制日前一年受到证监会、证券来往所公开虚拟、处罚的情况。   序号              称号                        金额                                              占基金资产净值  序号       债券代码         债券称号      公允价值(元)                                                  比例(%) 本基金本讲述期末前十名股票中不存在指点受限情况。                                 十、 基金的事迹     （一）基金份额净值增长率与同期事迹比较基准收益率比较表     光大保德信安泽债券 A:                                     事迹比较      事迹比较基                   净值增      净值增长率      阶段                             基准收益      准收益率标    ①-③      ②-④                   长率①      圭表差②                                          率③   准差④ 至 2025 年 3 月 31   1.41%     0.53%    -0.65%    0.12%   2.06%    0.41% 日 自基金合同奏效 起于今     光大保德信安泽债券 C:                                     事迹比较      事迹比较基                   净值增      净值增长率      阶段                             基准收益      准收益率标    ①-③      ②-④                   长率①      圭表差②                                          率③   准差④ 至 2025 年 3 月 31   1.30%     0.53%    -0.65%    0.12%   1.95%    0.41% 日 自基金合同奏效 起于今      （二）基金累计净值增长率与事迹比较基准收益率的历史走势对比图              光大保德信安泽债券型证券投资基金        累计净值增长率与事迹比较基准收益率的历史走势对比图             (2018 年 9 月 6 日至 2025 年 3 月 31 日)                     十一、 基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款项 以偏激他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法则、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账 户相沉静。   （四）基金财产的支握和刑事办事   本基金财产沉静于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支握。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和基金合同的轨则刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。   基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章肃清或者被照章宣告收歇等原 因进行清理的，基金财产不属于其清谅解产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管束东说念主管束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。              十二、 基金资产的估值   (一) 估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券、期货来往景色的来往日以及国度法律 法则轨则需要对外透露基金净值的非来往日。   (二) 估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、权证、国债期货合约和银行进款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   (三) 估值方法   来往所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，最近来往日后经济环境未发 生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来往日的 市价（收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，诊治最近来往市价，确定公允价钱。   （1）对在来往所市集上市来往或挂牌转让的固定收益品种（含证券公司短 期公司债券，另有轨则的除外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值；   （2）对在来往所市集上市来往的可迁移债券，按估值日收盘价减去可迁移 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   （3）对在来往所市集挂牌转让的资产支握证券和私募债券，取舍估值技艺 确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）初度公开采行未上市的股票和权证，取舍估值技艺确定公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）初度公开采行有明确锁按期的股票，并吞股票在来往所上市后，按交 易所上市的并吞股票的估值方法估值；非公开采行有明确锁按期的股票，按监管 机构或行业协会联系轨则确定公允价值；      （4）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，取舍估值技艺确定 公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （5）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按 成本估值。 当日的估值净价进行估值。 值。 无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化的，取舍最近来往日结算 价估值。 遴选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新轨则估值。      当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管束东说念主不错取舍舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。      如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的轨则或者未能充分谨慎基金份额握有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商科罚。      根据联系法律法则，基金资产净值筹备和基金管帐核算的义务由基金管束东说念主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的主张，按照 基金管束东说念主对基金净值信息的筹备结果对外给以公布，由此给基金份额握有东说念主和 基金形成的损失以及因该来往日基金资产净值筹备顺延造作而引起的损失，由基 金管束东说念主承担。   (四) 估值圭表 净值除以当日该类基金份额的余额数目筹备，两类基金份额净值均精准到   基金管束东说念主于每个办事日筹备基金资产净值及两类基金份额净值，并按轨则 公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管束东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将两类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按轨则对外公布。   (五) 估值造作的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值造作时，视为基金份额净值造作。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的误差形成估值造作，导致其他当事东说念主遭受损失的，误差 的办事东说念主应当对由于该估值造作遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下 述“估值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数 据筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值造作办事方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作办事方承担； 由于估值造作办事方未实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主形成损失的，由估 值造作办事方对顺利损失承担抵偿办事；若估值造作办事方照旧积极调解，而况 有协助义务确当事东说念主有满盈的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值造作办事方草率更正的情况向联系当事东说念主进行阐述，确保估值造作已得 到更正。   （2）估值造作的办事方春联系当事东说念主的顺利损失负责，不合波折损失负责， 而况仅对估值造作的联系顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值造作办事方仍草率估值造作负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值造作 办事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利的 当事东说念主享有要求录用欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧取得的不 当得利返还的总和开首其履行损失的差额部分支付给估值造作办事方。   （4）估值造作诊治取舍尽量收复至假设未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值造作发生 的原因确定估值造作的办事方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作形成的损失 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的办事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向联系当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值筹备出现造作时，基金管束东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施防护损失进一步扩大；   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基 金管束东说念主应当公告；   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   (六) 暂停估值的情形 营业时； 商阐述后，基金管束东说念主应当暂停基金估值；   (七) 基金净值的阐述   基金资产净值和两类基金份额净值由基金管束东说念主负责筹备，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管束东说念主应于每个办事日来往收尾后筹备当日的基金资产净值和两 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备结果复核阐述后发 送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金净值给以公布。   (八) 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户的基金净值信息。   (九) 特殊情形的处理 差不算作基金资产估值造作处理。 登记结算公司发送的数据造作、遗漏或国度管帐政策变更、市集法令变更等原因， 基金管束东说念主和基金托管东说念主天然照旧采取必要、顺应、合理的措施进行查验，可是 未能发现该造作而形成的基金份额净值筹备造作，基金管束东说念主、基金托管东说念主免除 抵偿办事。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应积极采取必要的措施排斥或减轻由此造 成的影响。               十三、 基金的收益与分派  （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  （二）基金可供分派利润  基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。  （三）基金收益分派原则 金红利或将现金红利按除权日除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金 份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分派方式是现金分成； 日的两类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 不同。本基金并吞类别的每一基金份额享有同均分派权；  在不违抗法律法则且对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，基 金管束东说念主可对基金收益分派的联系业务法令进行诊治，并实时公告，无需召开基 金份额握有东说念主大会审议。法律法则或监管机构另有轨则的，基金管束东说念主在履行适 当圭表后，将对上述基金收益分派政策进行诊治。  （四）收益分派决议  基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。  （五）收益分派决议果真定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹备截止日）的时辰 不得开首 15 个办事日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的筹备方法，依照《业务法令》施行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧 袋机制”部分的轨则。                 十四、 基金的用度与税收   (一) 基金用度的种类   (二) 基金用度计提方法、计提圭表和支付方式  本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.60％年费率计提。管束费的筹备 方法如下：  H＝E×0.60％÷当年天数  H 为逐日应计提的基金管束费  E 为前一日的基金资产净值  基金管束费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管束东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支 付日历顺延。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15％的年费率计提。托管费的计 算方法如下：  H＝E×0.15％÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管束东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支 付日历顺延。  销售服务费可用于本基金市集推论、销售以及基金份额握有东说念主服务等各项费 用。本基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份 额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.40％。  本基金 C 类基金份额销售服务费计提的筹备公式如下：  H=E×0.40％÷当年天数  H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费  E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值  销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管束东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支 付日历顺延。  上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法则及相应协 议轨则，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      (三) 不列入基金用度的技俩  下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      (四) 基金用度的诊治  在校服联系的法律法则并履行了必要的圭表的前提下，基金管束东说念主和基金托 管东说念主可协推敲情诊治基金管束费、基金托管费和销售服务费。基金管束东说念主必须最 迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。      (五) 实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的轨则或联系公告。      (六) 基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。                十五、 基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 透露； 管帐核算，按照联系轨则编制基金管帐报表； 并以托管契约约定的方式阐述。  （二）基金的年度审计 联系业务经历的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。               十六、 基金的信息透露  （一）本基金的信息透露应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息透露办 法》、基金合同偏激他联系轨则。联系法律法则对于信息透露的轨则发生变化时， 本基金从其最新轨则。  （二）信息透露义务东说念主  本基金信息透露义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律法则和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和违法东说念主组 织。  本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法则和中国证监会的轨则透露基金信息，并保证所透露信息的实在性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予透露的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网 站（以下简称“指定网站”，包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监 会基金电子透露网站）等媒介透露，并保证基金投资者粗略按照基金合同约定的 时辰和方式查阅或者复制公开透露的信息费力。  （三）本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列步履：  （四）本基金公开透露的信息应取舍中语文本。如同期取舍外文文本的，基 金信息透露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。  本基金公开透露的信息取舍阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币 元。  （五）公开透露的基金信息  公开透露的基金信息包括：  （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份 额握有东说念主大会召开的法令及具体圭表，说明基金居品的特质等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限定地透露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管束东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。 基金断绝运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管束东说念主在基金财产支握及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金居品费力概要是基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。基金合同奏效后，基金居品费力概要的信息发生要紧变更 的，基金管束东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品费力概要，并登载在指定网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品费力概要其他信息发生变更的，基 金管束东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管束东说念主不再更新基金居品资 料概要。  基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管束东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、基金合同节录登载在指定媒介上；基金管束东说念主、基金托管东说念主 应当将基金合同、基金托管契约登载在网站上。  基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。  基金管束东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载基金 合同奏效公告。  基金合同奏效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当至 少每周在指定网站透露一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。  在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露绽放日的各种基 金份额净值和各种基金份额累计净值。  基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站透露半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。  基金管束东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的筹备方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息费力。  基金管束东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在指定网站上，并将年度讲述辅导性公告登载在指定报刊上。基金年 度讲述中的财务管帐讲述应当经过具有证券、期货联系业务经历的管帐师事务所 审计。  基金管束东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在指定网站上，并将中期讲述辅导性公告登载在指定报刊上。  基金管束东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度 讲述，将季度讲述登载在指定网站上，并将季度讲述辅导性公告登载在指定报刊 上。  基金合同奏效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度讲述、中期报 告或者年度讲述。  基金管束东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中透露基金组搭伙产情况偏激 流动性风险分析等。  讲述期内出现单一投资者握有基金份额比例达到或开首基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者权益，基金管束东说念主至少应当在季度讲述、中期讲述、年度 讲述等按期讲述文献中“影响投资者决策的其他伏击信息”项下透露该投资者 的类别、讲述期末握有份额及占比、讲述期内握有份额变化情况及本基金的私有 风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  本基金发生要紧事件，联系信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：  （1）基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项；  （2）断绝基金合同、基金清理；  （3）迁移基金运作方式、基金合并；  （4）更换基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；  （5）基金管束东说念主录用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6）基金管束东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；  （7）基金管束东说念主变更握有百分之五以上股权的推进、基金管束东说念主的履行控 制东说念主变更；  （8）基金召募期延长；  （9）基金管束东说念主的高档管束东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；  （10）基金管束东说念主的董事在最近 12 个月内变更开首百分之五十，基金管束 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动开首百 分之三十；  （11）波及基金财产、基金管束业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；  （12）基金管束东说念主或其高档管束东说念主员、基金司理因基金管束业务联系步履受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务联系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；  （13）基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏激控股推进、 履行限度东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来往事项，但中国证监会另有轨则的除外；  （14）基金收益分派事项；  （15）基金管束费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提 圭表、计提方式和费率发生变更；  （16）某一类基金份额净值估值造作达该类基金份额净值百分之零点五；  （17）本基金初始办理申购、赎回；  （18）本基金发生大都赎回并脱期办理；  （19）本基金连气儿发生大都赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；  （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或重新接受申购、赎回苦求；  （21）加多或诊治基金份额类别建设；  （22）发生波及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等要紧事项 时；  （23）基金管束东说念主取舍舞动订价机制进行估值；  （24）基金推出新业务或服务；  （25）基金信息透露义务东说念主合计可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。  在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集奥秘传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握 有东说念主权益的，联系信息透露义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开分解，并将 联系情况立即讲述中国证监会。  基金合同断绝的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理讲述。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在指定网站上， 并将清理讲述辅导性公告登载在指定报刊上。  基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。  基金管束东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后两个来往日内，在中国证监 会指定媒介透露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。 基金管束东说念主应当在本基金季度讲述、中期讲述、年度讲述等按期讲述和招募说明 书（更新）等文献中透露中小企业私募债券的投资情况。   基金管束东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按期讲述和招募说明书（更 新）等文献中透露国债期货来往情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货来往对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的 投资政策和投资宗旨等。   基金管束东说念主应在基金年度讲述及中期讲述中透露其握有的资产支握证券总 额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和讲述期内整个的资产支握证券明细。   基金管束东说念主应在基金季度讲述中透露其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支握证券明细。   本基金投资证券公司短期公司债券后两个来往日内，基金管束东说念主应在中国证 监会指定媒介透露所投资证券公司短期公司债券的称号、数目等信息，并在季度 讲述、中期讲述、年度讲述等按期讲述和招募说明书（更新）等文献中透露证券 公司短期公司债券的投资情况。   本基金实施侧袋机制的，联系信息透露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的轨则进行信息透露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （六）信息透露事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管束轨制，指定专门部门及 高档管束东说念主员负责管束信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当安妥中国证监会联系基金信息 透露内容与款式准则等法则轨则。   基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的轨则和基金合同的约定， 对基金管束东说念主编制的基金资产净值、两类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期讲述、更新的招募说明书、基金居品费力概要、基金清理讲述等公开披 露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进行书面或电子阐述。  基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中取舍一家报刊透露本基金信息。 基金管束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金 信息，并保证联系报送信息的实在、准确、圆善、实时。  基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介透露信息，可是其他全球媒介不得早于指定媒介透露信息，而况 在不同媒介上透露并吞信息的内容应当一致。  基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求透露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平淡投资操作的前提下，自主进步信息透露服务的质料。具体要求应当安妥中 国证监会及自律法令的联系轨则。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不 得从基金财产中列支。  为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计讲述、法律主张书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到基金合同断绝后 10 年。  （七）信息透露文献的存放与查阅  照章必须透露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规轨则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。  （八）暂停或蔓延基金信息透露的情形  当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延透露基金联系信 息：  （九）本基金信息透露事项以法律法则轨则及本章从简定的内容为准。                    十七、 侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和圭表   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事 务所主张后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东说念主大会审议。   基金管束东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在法律法则轨则的 时辰内聘用侧袋机制启用日发表主张且安妥《证券法》轨则的管帐师事务所进行 审计并透露专项审计主张。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐述相应侧袋账户基金份额握有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 份额的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管束东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主 袋账户份额。大都赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回苦求开首前一绽放 日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管束东说念主筹备各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需洽商主袋账户资产。   基金管束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投 资组合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管束东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户资产进行估 值并透露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户的基金净值信息。侧袋账 户的管帐核算应安妥《企业管帐准则》的联系要求。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，基金管束东说念主应按照《流 动性风险管束轨则》的联系要求，采取暂停基金估值等联系措施。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 务费按主袋账户基金资产净值算作基数计提。 后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管束费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复来往等方式收复流动性后，基金管束东说念主应 当按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管束东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管束东说念主在每次处置变现后均应按照联系法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金管束东说念主应实时聘用安妥 《证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并透露专项审计主张。   （七）侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管束东说念主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等伏击信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账 户份额握有东说念主支付的款项、联系用度发生情况等伏击信息。侧袋机制实施期间， 若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管束东说念主在每次处置变现后均应按 照联系法律法则要求实时发布临时公告。   基金管束东说念主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分轨则的基金净值信息 透露方式和频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停透露侧袋账户基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管束东说念主应当在基金按期讲述中透露讲述期内侧袋账 户联系信息，基金按期讲述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度讲述进行审计时，草率讲述期内基金侧袋机制运行联系的会 计核算和年度讲述透露等发表审计主张。   （八）本部分对于侧袋机制的联系轨则，但凡顺利援用法律法则或监管法令 的部分，如将来法律法则或监管法令修改导致联系内容被取消或变更的，或将来 法律法则或监管法令针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金管束东说念主经与基金 托管东说念主协商一致并履行顺应圭表后，在对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响 的前提下，可顺利对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额握有东说念主大会 审议。                  十八、 风险揭示   （一）投资于本基金的风险   本基金为证券投资基金，证券市集的变化将影响到基金的事迹。因此，宏不雅 和微不雅经济身分、国度政策、市集变动、行业变化、投资东说念主风险收益偏好和市集 流动进程等影响证券市集的多样身分将影响到本基金事迹，从而产生市集风险， 这种风险主要包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度经济、微不雅经济、行业及公司的盈利水平 也可能呈周期性变化，从而影响到证券市集及行业的走势。   （2）政策风险   因国度的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等发 生变化，导致证券市集波动而影响基金投资收益，产生风险。   （3）利率风险   由于利率发生变化和波动使得证券价钱和证券利息产生波动，从而影响到基 金事迹。利率风险是债券投资所濒临的主要风险。   （4）信用风险   当证券刊行东说念主不粗略杀青刊行时所作念出的承诺，按时足额还本付息的时候， 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般合计：国债的信 用风险不错视为零，而其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确定。当 证券的信用品级发生变化时，可能会产生证券的价钱变动，从而影响到基金资产。   （5）再投资风险   再投资取得的收益又被称作念利息的利息，这一收益取决于再投资时的市集利 率水暖和再投资的策略。翌日市集利率的变化可能会引起再投资收益的不确定性 并可能影响到基金投资策略的班师实施。   （6）购买力风险   基金握有东说念主收益将主要通过现金款式来分派，而现金可能因为通货彭胀身分 而使其购买力下降。   （7）上市公司筹备风险   上市公司的筹备情状受多种身分的影响，如筹备决策、技艺变革、新址品研 发、竞争加重等风险。如果基金所投资的上市公司基本面或发展前程产生变化， 可能导致其股价的下降，或者可分派利润的诽谤，使基金预期收益产生波动。虽 然基金不错通过散播化投资来减少风险，但不成十足脱色。   （1）管束风险   本基金可能因为基金管束东说念主和基金托管东说念主的管束水平、技巧和技艺等身分， 而影响基金收益水平。这种风险可能表当今基金举座的投资组合管束上，举例资 产配置、类属配置不成达到预期收益宗旨；也可能表当今个券的取舍不成安妥本 基金的投资立场和投资宗旨等。   （2）新址品创新带来的风险   跟着中国证券市集不时发展，多样国外的投资器具也将被迟缓引入，这些新 的投资器具在为基金资产提供保值升值功能的同期，也会产生一些新的风险。   流动性风险是指因证券市集来往量不及，导致证券不成速即、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现大都赎回，致使莫得满盈的现金应付赎回支 付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金申购赎回的具体安排可见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回” 章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券来往所、宇宙银行间债券市集等流动性较好的 表率型来往景色，主要投资对象为具有邃密流动性债券等，同期本基金基于散播 投资的原则在行业和个券方面未有高辘集度的特征，概述评估在平淡市集环境下 本基金的流动性风险适中。   （3）大都赎回情形下的流动性风险管束措施   基金出现大都赎回情形下，基金管束东说念主不错根据基金那时的资产组合情状或 大都赎回份额占比情况决定全额赎回或减速支付赎回款项。同期，如本基金单个 基金份额握有东说念主在单个绽放日苦求赎回基金份额开首基金总份额一定比例以上 的，基金管束东说念主有权对其采取脱期办理赎回苦求的措施。   （4）实施备用的流动性风险管束器具的情形、圭表及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法草率投资者大都赎回的 情形时，基金管束东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金 合同的轨则，严慎中式脱期办理大都赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎 回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风 险管束器具算作接济措施。对于各种流动性风险管束器具的使用，基金管束东说念主将 依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经 过里面审批圭表并与基金托管东说念主协商一致。在履走运用各种流动性风险管束器具 时，投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管束东说念主将严格 依照法律法则及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   本基金的投资范围包括资产支握证券。资产支握证券的风险主要包括信用风 险、利率风险、流动性风险、法律风险等。信用风险指资产支握证券参与主体违 约的风险，是资产支握证券最大的风险。利率风险是指资产支握证券的价钱受到 利率波动发生逆向变动而形成的风险。流动性风险是由于资产支握证券不成速即、 低成腹地变现的风险。法律风险是指因资产支握证券来往结构较为复杂、参与方 较多、来往文献较多，而存在的法律风险和践约风险。这些风险可能会给基金净 值带来一定的负面影响和损失。   本基金不错投资于国债期货，经济周期变化、市集利率波动、费事合约来往 敌手等身分都会影响国债期货市集，因此本基金还需要承担期货市集的系统性风 险和价钱波动风险。   本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据联系法律 法则由非上市中小企业取舍非公开方式刊行的债券。中小企业私募债的风险主要 包括信用风险、流动性风险、市集风险等。信用风险指发借主体走嘴的风险，是 中小企业私募债最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致 的投资者被动握有到期的风险。市集风险是翌日市集价钱（利率、汇率、股票价 格、商品价钱等）的不确定性带来的风险，它影响债券的履行收益率。这些风险 可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。   本基金可投资于证券公司短期公司债券，市集利率期限结构变化、刊行东说念主经 营情状和市集来往量不及等身分都会影响证券公司短期公司债券的投资，因此本 基金还需要承担投资证券公司短期公司债券的市集风险、流动性风险、信用风险 等风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证握有东说念主与境 外基础证券刊行东说念主的推进在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激勉的风险； 存托凭证握有东说念主在分成派息、运用表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存 托契约自动不停存托凭证握有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及 波动的风险；存托凭证握有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东说念主，在握续信息透露监管方面与境内可能存在各异的风险； 境表里证券来往机制、法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   侧袋机制是一种流动性风险管束器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于有 效阻隔并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手透露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和迁移，仅主袋账户份额平淡绽放赎回，因此启用 侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变刻下辰具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户基金份额的净值，即便基金管 理东说念主在基金按期讲述中透露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金管束东说念主不承担任何保证和承诺的办事。   基金管束东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管束东说念主筹备各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需 洽商主袋账户资产，基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金透露 的事迹方针不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以 及来往法令等各异带来的私有风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、退市 风险、辘集度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集 环境的变化，取舍将部分基金资产投资于科创板股票或取舍不将基金资产投资于 科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）市集风险   科创板个股辘集来悛改一代信息技艺、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新技艺和计谋新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业 翌日盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在各异，举座 投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日初始涨跌幅限制在正负 20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之上升。   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东说念主投资者必须舒适参与证券来往满两年而况证 券账户及资金账户内的资产在 50 万以上才可参与，二级市集上个东说念主投资者参与 度相对较低，机构握有个股多量疏整个这个词导致个股流动性较差，基金组合存在无法 实时变现偏激他联系流动性风险。   （3）退市风险   科创板试点注册制，对筹备情状欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市 轨制，科创板个股存在退市风险。   （4）辘集度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易辘集投资于少量个股， 市集可能存在高辘集度情状，举座存在辘集度风险。   （5）系统性风险      科创板企业均为市集认同度较高的科技创新企业，在企业筹备及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股联系性较高，市集阐扬欠安时，系统性风险将更为显 著。      （6）政策风险      国度对高新技艺产业扶握力度及可爱进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济阵势变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。      本基金为债券型基金，本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，因 此，本基金需要承担债券市集的系统性风险，天然本基金主要投资于信用评级较 高的债券品种，但无法十足撤废因个别债券走嘴所形成的信用风险。      （1）技艺风险      当筹备机、通信系统、来往汇集等技艺保障系统或信息汇集支握出现特地情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按平淡时限完成、登记系统瘫痪、核算系 统无法按平淡时限知道产生净值、基金的投资来往指示无法实时传输等风险。      （2）大额申购/赎回风险      本基金是绽放式基金，基金范围将跟着投资东说念主对基金单元的申购与赎回而不 断变化，如果由于投资东说念主的连气儿多量申购而导致基金管束东说念主在短期内被动握有大 量现金；或由于基金份额握有东说念主的连气儿多量赎回而导致基金管束东说念主被动抛售所握 有的证券以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。      （3）顺延或暂停赎回风险      因为市集剧烈波动或其他原因而连气儿出现大都赎回，并导致基金管束东说念主的现 金支付出现繁难，基金份额握有东说念主在赎回基金单元时，可能会碰到部分顺延赎回 或暂停赎回等风险。      （4）其他风险      战争、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券 市集、基金管束东说念主及基金销售机构可能因不可抗力无法平淡办事，从而产生影响 基金的申购和赎回按平淡时限完成的风险。      （二）声明 须自行承担投资风险。 销售机构并不成保证其收益或本金安全。          十九、 基金合同的变更、断绝与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则 或基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 表决通过之日起奏效，并自决议奏效后两日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系圭表后，基金合同应当断绝： 基金托管东说念主相接的； 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；   （三）基金财产的清理 清理小组，基金管束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东说念主、具有证券、期货联系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）基金合同断绝情形出刻下，由基金财产清理小组挽救给与基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理讲述；  （5）聘用管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 讲述出具法律主张书；  （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。  （四）清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产清理剩余资产的分派  依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。  （六）基金财产清理的公告  清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理讲述经具有证券、期 货联系业务经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后  （七）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                二十、 基金合同的内容节录  （一）基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主的权利、义务  （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系轨则，基金管束东说念主的权利 包括但不限于： 财产； 他用度； 了基金合同及国度联系法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采取必 要措施保护基金投资者的利益； 取得基金合同轨则的用度； 运用因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律步履； 金提供服务的外部机构； 回、迁移和非来往过户等业务法令；  （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系轨则，基金管束东说念主的义务 包括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 筹备方式管束和运作基金财产； 证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产相互沉静，对所管束的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产； 法安妥基金合同等法律文献的轨则，按联系轨则筹备并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 基金合同偏激他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他 东说念主泄露，因审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外； 基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 费力 15 年以上； 证投资者粗略按照基金合同轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到联系费力的复印件； 现和分派； 文书基金托管东说念主； 应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除； 东说念主违抗基金合同形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基 金托管东说念主追偿； 事务的步履承担办事； 法律步履； 基金管束东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系轨则，基金托管东说念主的权利 包括但不限于： 产； 他用度； 同及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形， 应报告中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 所需账户、为基金办理证券、期货来往资金清理；  （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系轨则，基金托管东说念主的义务 包括但不限于： 格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产相互沉静；对所托管的不同的基金分别建设账户，沉静核算，分账管束， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面相互沉静； 基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产； 其他账户，按照基金合同及托管契约的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时 办理清理、交割事宜； 定另有轨则外，在基金信息公开透露前给以守密，不得向他东说念主泄露，因审计、法 律等外部专科参谋人提供的情况除外； 申购、赎回价钱； 基金管束东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照基金合同及托管契约的轨则进行； 如果基金管束东说念主有未施行基金合同、托管契约轨则的步履，还应当说明基金托管 东说念主是否采取了顺应的措施； 回款项； 或配合基金管束东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 配； 银行监管机构，并文书基金管束东说念主； 因其退任而免除； 金管束东说念主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金 管束东说念主追偿；  除法律法则另有轨则或本基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有 同等的正当权益。  （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系轨则，基金份额握有东说念主的 权利包括但不限于： 议事项运用表决权； 拿告状讼或仲裁；  （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系轨则，基金份额握有东说念主的 义务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 任；  （二）基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和法令  基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有轨则或本基金合同 另有约定外，基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额握有东说念主大会未设立日常机构，如今后设立基金份额握有东说念主大会的 日常机构，按照联系法律法则的要求施行。  （1）除法律法则、中国证监会和基金合同另有轨则之外，当出现或需要决 定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会： 基金份额握有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就并吞事 项书面要求召开基金份额握有东说念主大会； 大会的事项。  （2）在法律法则和基金合同轨则的范围内，在对现存的基金份额握有东说念主利 益无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额握有东说念主大会： 额类别、住手现存基金份额类别的销售、或诊治现存基金份额类别的建设； 及基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化； 换、非来往过户、转托管、收益分派等业务法令；  （1） 除法律法则轨则或基金合同另有约定外，基金份额握有东说念主大会由基金 管束东说念主召集。  （2） 基金管束东说念主未按轨则召集或不成召开时，由基金托管东说念主召集。  （3） 基金托管东说念主合计有必要召开基金份额握有东说念主大会的，应当向基金管束 东说念主提倡书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起六旬日内召开并示知基金管束 东说念主，基金管束东说念主应当配合。  （4） 代表基金份额百分之十以上（含百分之十）的基金份额握有东说念主就并吞 事项书面要求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提倡书面提议。基金 管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议 的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表基金份额百分之十以上 （含百分之十）的基金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡 书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面示知提倡提议的基金份额握有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并示知基金管束东说念主，基金管束东说念主应当 配合。  （5） 代表基金份额百分之十以上（含百分之十）的基金份额握有东说念主就并吞 事项要求召开基金份额握有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单 独或总共代表基金份额百分之十以上（含百分之十）的基金份额握有东说念主有权自行 召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金 份额握有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏止、烦闷。  （6） 基金份额握有东说念主会议的召集东说念主负责取舍确定开会时辰、地点、方式和 权益登记日。  （1） 召开基金份额握有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒 介公告。基金份额握有东说念主大融会知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时辰和地点；  （2） 采取通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额握有东说念主大会所采取的具体通信方式、录用的公证机关偏激 磋议方式和磋议东说念主、表决主张寄交的截止时辰和收取方式。  （3） 如召集东说念主为基金管束东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对 表决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管束 东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另 行书面文书基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基 金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票遵循。  基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式等基金合同约定的 方式或法律法则和监管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主 确定，基金管束东说念主、基金托管东说念主须为基金份额握有东说念主运用投票权提供便利。  （1） 现场开会。由基金份额握有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权录用讲明委 派代表出席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 握有东说念主大会，基金管束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场 开会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用讲明安妥法律法则、基金合同和 会议文书的轨则，而况握有基金份额的凭证与基金管束东说念主握有的登记费力相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的百分之五十（含百分之五 十）。  （2） 通信开会。通信开会系指基金份额握有东说念主将其对表决事项的投票以书 面款式或大会公告载明的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。  在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为有用： 联系辅导性公告； 为基金管束东说念主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议 文书轨则的方式收取基金份额握有东说念主的表决主张；基金托管东说念主或基金管束东说念主经通 知不参加收取表决主张的，不影响表决遵循； 东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的百分之五十（含百分之五 十）； 表决主张的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决主张的代理 东说念主出具的录用东说念主握有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用讲明安妥法 律法则、基金合同和会议文书的轨则，并与基金登记机构记录相符。  （3）重新召集基金份额握有东说念主大会的条件  若到会者在权益登记日所握有的有用基金份额低于本条第（1）款第 2）项、 第（2）款第 3）项轨则比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召 开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东说念主大 会。重新召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基 金份额的握有东说念主参加，方可召开。  （4）在不与法律法则破损的前提下，基金份额握有东说念主大会可通过汇集、电 话或其他方式召开，基金份额握有东说念主不错取舍书面、汇集、电话、短信或其他方 式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。在会议召开方式 上，本基金亦可取舍汇集、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现 场方式结合的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议圭表比照现场开会和通信方式 开会的圭表进行。  （5）基金份额握有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错取舍 书面、汇集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。  （1）议事内容及提案权  议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定断绝基金合同、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额握有东说念主大 会磋磨的其他事项。  基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  （2）议事圭表  在现场开会的方式下，开首由大会主握东说念主按照下列第 7 条文定圭表确定和公 布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金管束东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和 代理东说念主所握表决权的百分之五十以上（含百分之五十）选举产生又名基金份额握 有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵循。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主 姓名（或单元称号）和磋议方式等事项。  在通信开会的情况下，开首由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。  基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。  基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议：  （1） 一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握 表决权的百分之五十以上（含百分之五十）通过方为有用；除下列第（2）项所 轨则的须以相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。  （2） 相配决议，相配决议应当经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所 握表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监 会另有轨则外，迁移基金运作方式、更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、断绝基金 合同、与其他基金合并以相配决议通过方为有用。  基金份额握有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。  采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据讲明，不然提交 安妥会议文书中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 安妥会议文书轨则的表决主张视为有用表决，表决主张拖沓不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主张的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。  基金份额握有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （1） 现场开会 应当在会议初始后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管束 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议初始后 晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。 基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。 公布计票结果。 不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新 盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主握东说念主应当就地公布重新盘点结 果。 会的，不影响计票的遵循。  （2） 通信开会  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。  基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。  基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果取舍 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当施行奏效的基金份额握有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管束 东说念主、基金托管东说念主均有不停力。   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若联系 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例：   （1）基金份额握有东说念主运用提议权、召集权、提名权所需单独或总共代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的顺利出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张的基金份 额握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）当参与基金份额握有东说念主大会投票的基金份额握有东说念主所握有的基金份额 小于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的握有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上 （含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）相配决议应当经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，并吞主侧袋账户 内的并吞类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东说念主大会的联系轨则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得轨则的适用上文联系约定。 条件等轨则，但凡顺利援用法律法则或监管法令的部分，如将来法律法则或监管 法令修改导致联系内容被取消或变更的，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致并提 前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额握有东说念主大会 审议。   （三）基金合同肃清和断绝的事由、圭表   有下列情形之一的，经履行联系圭表后，基金合同应当断绝：   （1）基金份额握有东说念主大会决定断绝的；   （2）基金管束东说念主、基金托管东说念主职责断绝，在 6 个月内莫得新基金管束东说念主、 新基金托管东说念主相接的；   （3）基金合同奏效后，连气儿 60 个办事日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；   （4）基金合同约定的其他情形；   （5）联系法律法则和中国证监会轨则的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现基金合同断绝事由之日起 30 个办事日内成 立清理小组，基金管束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基 金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管束东说念主、基金 托管东说念主、具有证券、期货联系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办事主说念主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的支握、清 理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产清理圭表： 告出具法律主张书；  （5）基金财产清理的期限为 6 个月。  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。  依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。  清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理讲述经具有证券、期 货联系业务经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后  基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。  （四）争议的处理和适用的法律  各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经 友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会， 按照该会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的， 对各方当事东说念主均有不停力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连接诚挚、悉力、尽责 地履行基金合同轨则的义务，谨慎基金份额握有东说念主的正当权益。  基金合同受中国法律统治。  （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公景色和营业景色查阅。                 二十一、 基金托管契约的内容节录   （一）基金托管契约当事东说念主   称号：光大保德信基金管束有限公司   住所：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层   邮政编码：200010   法定代表东说念主：贺敬哲   成立日历：2004 年 4 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200442 号   组织款式：有限办事公司   注册本钱：东说念主民币 1.6 亿元   存续期间：握续筹备   筹备范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管束、资产管束和中国证监 会许可的其他业务   称号：中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   邮政编码：100033   法定代表东说念主：吴利军   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   注册本钱：590.85551 亿元东说念主民币   存续期间：握续筹备   筹备范围：给与公众进款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算； 办理单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供支握箱服务；经中国东说念主民银行和国度外汇管束局批准 的其他业务。   电话：（010）63636363   （二）基金托管东说念主与基金管束东说念主之间的业务监督、核查   （1）基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查 围、投资对象进行监督。   本基金投资于具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票 （包括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票及存托凭证）、债券 （包括国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债 券、证券公司短期公司债券、可迁移债券（含可分离来往可转债）、短期融资券、 超短期融资券等）、央行单据、中期单据、资产支握证券、债券回购、货币市集 器具、同行存单、银行进款、国债期货、权证以及法律法则或中国证监会允许基 金投资的其它金融器具，但须安妥中国证监会的联系轨则。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行顺应 圭表后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 的市值不开首基金资产净值的 3%；每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳 的来往保证金后，应当保握不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内 的政府债券。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80％；   （2）每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保 握不低于基金资产净值 5％的现金或到期日在一年以内的政府债券。前述现金资 产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不开首基金资产净值的 10％；   （4）本基金握有的全部权证，其市值不得开首基金资产净值的 3%；   （5）本基金在职何来往日买入权证的总金额，不得开首上一来往日基金资 产净值的 0.5％；   （6）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支握证券的比例，不得开首 基金资产净值的 10％；   （7）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得开首基金资产净值的   （8）本基金握有的并吞（指并吞信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券范围的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再安妥投资圭表，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不开首本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不开首拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得开首基 金资产净值的 40％；债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （12）本基金总资产不得开首基金净资产的 140％；   本基金参与国债期货投资，需死守下列（13）-（16）的投资组合限制：   （13）在职何来往日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得开首基金资 产净值的 15％；   （14）在职何来往日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得开首基金握有 的债券总市值的 30％；   （15）基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，总共（轧差筹备）应当安妥基金合同对于债券投资比例 的联系约定；   （16）本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得开首上一来往日基金资产净值的 30％；   （17）本基金握有单只中小企业私募债，其市值不得开首本基金资产净值的   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得开首基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管束东说念主之外 的身分致使基金不安妥本款所轨则比例限制的，本基金管束东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票施行；   （21）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除第（2）、（9）、（18）、（19）项外，因证券、期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金范围变动等基金管束东说念主之外的身分致使基金投资比例不安妥上述 轨则投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个来往日内进行诊治，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 初始。   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履 行顺应圭表后，则本基金投资不再受联系限制，不需要经基金份额握有东说念主大会审 议，但须提前公告。 第十五条第九款基金投资辞谢步履进行监督。   为谨慎基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱偏激他不刚直的证券来往行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则辞谢的其他行径。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏激控股推进、履行 限度东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来往的，应当安妥基金的投资宗旨和投资策略，死守握有东说念主 利益优先原则，预防利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱施行。联系来往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以 透露。要紧关联来往应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的沉静 董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在 履行顺应圭表后，则本基金投资不再受联系限制。 参与银行间债券市集进行监督。   基金管束东说念主应在基金投资运作之前按照轨则的数据款式向基金托管东说念主提供 安妥法律法则及行业圭表的、经留心取舍的、本基金适用的银行间债券市集来往 敌手名单，并约定各来往敌手所适用的来往结算方式。基金管束东说念主应严格按照交 易敌手名单的范围在银行间债券市集取舍来往敌手。基金托管东说念主过后监督基金管 理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集来往敌手名单进行来往。基金管束东说念主不错 每半年对银行间债券市集来往敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与 本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照契约进行结算。如基金 管束东说念主根据市集情况需要临时诊治银行间债券市集来往敌手名单及结算方式的， 应向基金托管东说念主说明情理，并在与来往敌手发生来往前 3 个办事日内与基金托管 东说念主协商科罚。   基金管束东说念主负责对来往敌手的资信限度，按银行间债券市集的来往法令进行 来往，并承担来往敌手不履行合同形成的损失，基金托管东说念主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管束东说念主莫得按照 事前约定的来往敌手或来往方式进行来往时，基金托管东说念主应实时提醒基金管束东说念主， 基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨办事。 账户时，按期进款账户的户名应与托管账户户名一致，本着便于录用资产的安全 支握和日常监督核查的原则，进款行应尽量取舍托管账户所在地的分支机构。对 于跨行按期进款投资，管束东说念主必须和进款机构签订按期进款契约，约定两边的权 利和义务，该契约算作划款指示附件。该契约中必须有如下明确条件：“进款证 实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期返璧或 提前支取的整个款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划 入其他任何账户”。并依照本契约打发原则对存单打发过程给以明确。如按期存 款契约中未体现前述条件，托管东说念主有权断绝按期进款投资的划款指示。对于跨行 进款，管束东说念主需提前与托管东说念主就按期进款契约及存单打发过程进行相易。除非存 款契约中轨则进款证实书由进款行支握或进款契约算作进款支取的依据，存单交 接原则上取舍进款行上门服务、资产管束东说念主负责监交的方式。特殊情况下，取舍 资产管束东说念主打发存单的方式。在取得进款证实书后，托管东说念主支握证实书蓝本。管 理东说念主需对跨行进款的利率政策风险、进款行的取舍及进款契约承担办事，并指定 专东说念主在核实进款行授权东说念主员身份信息后，负责印鉴卡与进款证实书等凭证的监交 或打发，以确保与托管东说念主所打发凭证的实在性、准确性和圆善性。托管东说念主对投资 后处于托管东说念主履行限度之外的资产不承担支握办事。跨行按期进款账户的预留印 鉴为托管东说念主托管业务专用章与托管业务授权东说念主名章。 本契约的轨则与基金托管东说念主签订投资中期单据风险限度补充契约。基金管束东说念主在 投资中期单据的过程中，必须严格按照补充契约中的限制性约定进行投资。在投 资过程中，基金托管东说念主将严格按照补充契约中的约定春联系业务进行监督和审核。 应根据本契约的轨则与基金托管东说念主签订投资中小企业私募债风险限度补充契约。 基金管束东说念主在投资中小企业私募债前，应向基金托管东说念主提供经资产管束东说念主董事会 批准的投资中小企业私募债券的联系轨制。在投资中小企业私募债券的过程中， 基金管束东说念主应合理限度投资中小企业私募债的比例。基金托管东说念主按照补充契约中 的约定春联系投资进行监督和审核。 值筹备、两类基金份额的基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收 入确定、基金收益分派、联系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬 数据等进行监督和核查。 法律法则、基金合同和本托管契约的轨则，应实时以电话提醒或书面辅导等方式 文书基金管束东说念主限期纠正。   基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管束东说念主收到书 面文书后应鄙人一办事日前实时查对并以书面款式给基金托管东说念主发出回函，就基 金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限 内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督 促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。 托管契约对基金业务施行核查。   对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金管束东说念主应在轨则时辰内恢复并改正，或 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基金合同和 本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管束东说念主应积极 配合提供联系数据费力和轨制等。 行政法则和其他联系轨则，或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基金管束东说念主。 时文书基金管束东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。   基金管束东说念主无刚直情理，断绝、进犯对方根据本托管契约轨则运用监督权， 或采取拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡 教养仍不改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。 基金份额握有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐 师事务所主张后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开 基金份额握有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照联系法律法则的轨则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息透露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体法令 依照联系法律法则的轨则和基金合同的约定施行。   （2）基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查 金托管东说念主安全支握基金财产、开设基金财产的资金账户、期货账户和证券账户及 投资所需的其他账户、复核基金管束东说念主筹备的基金资产净值和两类基金份额的基 金份额净值、根据基金管束东说念主指示办理清理交收、联系信息透露和监督基金投资 运作等步履。 管束、未施行或无故蔓延施行基金管束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、基金合同、本契约偏激他联系轨则时，应实时以书面款式文书基 金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面款式给基金管束东说念主发出回函，说 明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基 金管束东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积 极配合基金管束东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系费力以供基金管束东说念主核 查托管财产的圆善性和实在性，在轨则时辰内恢复基金管束东说念主并改正。 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。   基金托管东说念主无刚直情理，断绝、进犯对方根据本契约轨则运用监督权，或采 取拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管束东说念主提倡教养 仍不改正的，基金管束东说念主应讲述中国证监会。   （三）基金财产的支握   （1）基金财产应沉静于基金管束东说念主、基金托管东说念主的固有财产；   （2）基金托管东说念主应安全支握基金财产；   （3）基金托管东说念主按照轨则开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户 以及投资所需的其他账户；   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别建设账户，确保基金财产的 圆善与沉静；   （5）基金托管东说念主根据基金管束东说念主的指示，按照基金合同和本契约的约定保 管基金财产，如有特殊情况两边可另行协商科罚；   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管束东说念主负责与联系当事 东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时文书基金管束东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的， 基金管束东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应给以必要的 配合；   （7）除依据法律法则和基金合同的轨则外，基金托管东说念主不得录用第三东说念主托 管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金管束东说念主开立的“基金召募专户”， 该账户由基金管束东说念主开立并管束。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额握有东说念主东说念主数安妥《基金法》、《运作办法》等联系轨则后，基金管 理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管专 户，同期在轨则时辰内，聘用具有从事证券联系业务经历的管帐师事务所进行验 资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐 师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金管束东说念主 按轨则办理退款等事宜。   （1）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开设基金托管专户，支握基 金的银行进款。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。   （2）基金托管专户的开立和使用，限于舒适开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （3）基金托管专户的开立和管束应安妥联系法律法则以及银行业监督管束 机构的其他联系轨则。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限办事公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于舒适开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金管束东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的支握由基金托管东说念主负责，账户资 产的管束和运用由基金管束东说念主负责。   （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限办事公司开 立结算备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级 法东说念主清理办事，基金管束东说念主应给以积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收 取按照中国证券登记结算有限办事公司的轨则施行。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系轨则，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则施行。   基金托管东说念主与基金管束东说念主应依据联系期货来往所或期货公司的联系轨则开 立和管束期货账户。   基金合同奏效后，基金管束东说念主负责以本基金的口头苦求并取得插足宇宙银行 间同行拆借市集的来往经历，并代表本基金进行来往；基金托管东说念主负责以本基金 的口头在中央国债登记结算有限办事公司和银行间市集清理所股份有限公司开 设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金 管束东说念主和基金托管东说念主共同代表本基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主契约， 基金托管东说念主支握契约蓝本，基金管束东说念主保存契约副本。   在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事安妥法律法则轨则和基金合同 约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及联系账户的开设和使用，由基金管 理东说念主协助基金托管东说念主根据联系法律法则的轨则和基金合同的约定，开立联系账户。 该账户按联系法令使用并管束。   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的支握库，也可存入中央国债登记结算有限办事公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单据营业中 心的代支握库，支握凭证由基金托管东说念主握有。什物证券等有价凭证的购买和转让， 由基金管束东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主及基金托管东说念主 录用支握的机构之外机构履行有用限度的证券不承担支握办事。    与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金管束东说念主负责。由基金管束东说念主代表 基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金管束东说念主、基金托管东说念主 支握。除本契约另有轨则外，基金管束东说念主代表基金签署的与基金财产联系的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息透露契约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金管束东说念主应保证基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的 原件。基金管束东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在 后 15 年。    对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转 移。      （四）基金资产净值筹备与复核    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。    两类基金份额净值是按照每个办事日闭市后，该类基金份额的基金资产净值 除以当日该类基金份额的余额数目筹备，两类基金份额净值均精准到 0.0001 元， 少量点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。    基金管束东说念主于每个办事日筹备基金资产净值及两类基金份额净值，并按轨则 公告。    基金管束东说念主每办事日对基金资产进行估值后，将两类基金份额的基金份额净 值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主按轨则对外公 布。 理东说念主承担。本基金的基金管帐办事方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金联系 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一请安见的， 按照基金管束东说念主对基金净值信息的筹备结果对外给以公布。   （五）基金份额握有东说念主名册的登记与支握   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和支握.基金管 理东说念主应按期向基金托管东说念主提供基金份额握有东说念主名册，基金托管东说念主得到基金管束东说念主 提供的握有东说念主名册后与基金管束东说念主分别进行支握。支握方式不错取舍电子或文档 的款式，保存期不少于 15 年。但法律法则或监管部门另有轨则的除外。如不成 妥善支握，则按联系法则承担办事。   基金托管东说念主因编制基金按期讲述等合理原因要求基金管束东说念主提供联系费力 时，基金管束东说念主应将联系费力送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保 证其实在性、准确性和圆善性。基金托管东说念主不得将所支握的基金份额握有东说念主名册 用于基金托管业务之外的其他用途，并应校服守密义务。   （六）争议科罚方式   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，如经友好 协商未能科罚的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照该会那时有用的仲 裁法令进行仲裁，仲裁的地点为上海市，仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主 均具有不停力。仲裁用度和讼师用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接 诚挚、悉力、尽责地履行基金合同和本托管契约轨则的义务，谨慎基金份额握有 东说念主的正当权益。   本契约受中国法律统治。   （七）托管契约的修改与断绝   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的轨则有任何破损。基金托管契约的变更报中国证监会备案。  （1）基金合同断绝；  （2）基金托管东说念主遣散、照章被肃清、收歇或由其他基金托管东说念主给与基金资 产；  （3）基金管束东说念主遣散、照章被肃清、收歇或由其他基金管束东说念主给与基金管 理权；  （4）发生法律法则或基金合同轨则的断绝事项。                 二十二、 对基金份额握有东说念主的服务   基金管束东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管束东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些 服务技俩：   （一）资讯服务   基金管束东说念主通过客服热线、在线客服、公司网站、电言语音等方式为投资者 提供信息资讯服务，投资东说念主如果想了解申购、赎回、分成等来往情况、基金账户 余额、基金对账单、基金居品与服务等信息，可拨打基金管束东说念主客户服务电话、 登录公司网站、公司转移端平台或通过销售机构进行商议、查询。   宇宙挽救客户服务号码：4008-202-888   传真：（021）80262468   公司网址：www.epf.com.cn   电子信箱：epfservice@epf.com.cn   微坚信务号：   登录及查询方式详询基金销售机构。   （二）信息发送服务   基金份额握有东说念主可通过公司网站、在线客服、客服电话等方式向本基金管束 东说念主定制电子对账单。基金管束东说念主根据基金份额握有东说念主的对账单定制情况，向账单 期内发生来往或账单期末仍握有本公司旗下基金份额的握有东说念主发送电子对账单， 但由于基金份额握有东说念主未翔实填写或未实时更新联系信息（包括手机号码、电子 邮箱等）导致基金管束东说念主无法投递的除外。   电子对账单款式及服务方式具体如下：      （1）月度电子邮件对账单：每月收尾后 10 个办事日内，本公司将以电子邮 件方式，向当月进行基金来往或当月临了一个来往日仍握有基金份额，并班师定 制电子对账单的投资者发送月度电子对账单。内容包括：截止月度末的基金份额 握有概况及当月来往明细。      （2）月度短信对账单：每月度收尾后 10 个办事日内，本公司将以手机短信 方式，向当月临了一个来往日仍握有基金份额，并班师定制手机短信对账单的投 资者发送月度短信对账单。内容包括：截止月度末的基金份额握有概况及参考市 值。      （3）通过光大保德信直销系统握有本公司基金份额的握有东说念主如暂未订阅月 度电子邮件或短信对账单，每个管帐年度收尾后 20 个办事日内，本基金管束东说念主 将以电子邮件及手机短信的方式，朝上一管帐年度临了一个来往日仍握有基金份 额的投资者发奉上述信息。内容包括：截止年度末的基金份额握有概况、参考市 值及年度来往明细。      指以不按期的方式向投资者发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的 联系材料、绽放式基金运作情况总结、客户服务问答等。      （三）在线服务      通过本公司官网及转移端平台，投资者可取得如下服务： 来往明细情况、改革个东说念主信息、订制邮件短信发送等服务。 包括基金法律文献、基金管束东说念主最新动态、基金居品净值、热门问题等。      公司网址：www.epf.com.cn      电子信箱：epfservice@epf.com.cn      官方转移端平台：      微坚信务号：      （四）网上来往   基金管束东说念主照旧通达快速方便的网上来往，投资者不错通过本公司官网及移 动端平台的网上来往系统进行基金开户、认购、申购、赎回、基金迁移、信息查 询等各项业务。具体业务办理情况及业务法令请登录本公司网站查询。   （五）投诉处理服务   投资者不错通过基金管束东说念主提供的客服电话东说念主工服务、客服电言语音留言、 在线客服、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管束东说念主和销售机构所提供的服务 进行投诉或提倡建议。   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述方式磋议 基金管束东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面领路了本招募说明书。                  二十三、 其他应透露事项   （一）2024 年 3 月 6 日至 2025 年 6 月 17 日联系公告事宜列示如下，下列 公告刊登在上海证券报及光大保德信基金管束有限公司网站上。本基金其他信息 透露事项详见基金管束东说念主发布的联系公告。    透露时辰                         公告内容                 光大保德信安泽债券型证券投资基金(光大保德信安泽                        债券 A)基金居品费力概要更新                 光大保德信安泽债券型证券投资基金(光大保德信安泽                        债券 C)基金居品费力概要更新                 光大保德信安泽债券型证券投资基金招募说明书（更                                  新）                 光大保德信安泽债券型证券投资基金 2024 年第 1 季度                                  讲述                 光大保德信基金管束有限公司对于旗下部分公募基金                              居品风险品级变动的文书                 光大保德信基金管束有限公司对于暂停与海银基金销                  售有限公司办理本公司旗下基金销售业务的公告                 光大保德信安泽债券型证券投资基金(光大保德信安泽                        债券 A)基金居品费力概要更新                 光大保德信安泽债券型证券投资基金(光大保德信安泽                        债券 C)基金居品费力概要更新                光大保德信基金管束有限公司旗下基金 2024 年 6 月 30                       日基金份额净值及累计净值公告                对于“光大保德信基金”微信公众号来往、查询系统、                              在线客服升级谨慎的公告                 光大保德信安泽债券型证券投资基金 2024 年第 2 季度                                  讲述                对于收复“光大保德信基金”微信公众号来往、查询系                               统、在线客服的公告                   握有的股票估值方法的辅导性公告              光大保德信安泽债券型证券投资基金 2024 年第 3 季度                           讲述              光大保德信基金管束有限公司对于诊治旗下部分基金               购金额、单笔最低赎回份额及最低握有份额的公告              光大保德信基金管束有限公司对于提醒投资者警惕不               法分子冒用本公司口头进行诳骗行径的辅导公告              光大保德信基金管束有限公司旗下基金 2024 年 12 月              光大保德信安泽债券型证券投资基金 2024 年第 4 季度                           讲述              光大保德信安泽债券型证券投资基金(光大保德信安泽                    债券 A)基金居品费力概要更新              光大保德信安泽债券型证券投资基金(光大保德信安泽                    债券 C)基金居品费力概要更新              光大保德信安泽债券型证券投资基金招募说明书（更                           新）              光大保德信安泽债券型证券投资基金 2025 年第 1 季度                           讲述              光大保德信基金管束有限公司对于断绝与北京中植基                  金销售有限公司销售合营关系的公告              光大保德信基金管束有限公司对于断绝与民商基金销                           告              光大保德信安泽债券型证券投资基金基金司理变更公                           告          二十四、 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书可印制成册，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法则 轨则将招募说明书置备于公司住所，供投资东说念主查阅；投资东说念主也可按工本费购买本 招募说明书印制件或复制件。             二十五、 备查文献 本基金备查文献包括以下文献： （一）中国证监会注册基金召募的文献 （二）基金合同 （三）托管契约 （四）法律主张书 （五）基金管束东说念主业务经历批件和营业牌照 （六）基金托管东说念主业务经历批件和营业牌照 （七）中国证监会要求的其他文献

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